Указание Банка России от 29 сентября 2016 года № 4142-У "Об утверждении типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, и типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений"

07.11.2016 Дата принятия: 29.09.2016

Зарегистрировано в Минюсте России 21 октября 2016 г. N 44103

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 сентября 2016 г. N 4142-У

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА

ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ,

И ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ

КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

1. Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 26, абзаца второго подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзаца двадцать четвертого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) утверждает типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2016 года N 27) вступает в силу с 1 декабря 2016 года.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять;

приказ ФСФР России от 6 июля 2010 года N 10-44/пз-н "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2010 года N 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 года);

пункт 19 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);

приказ ФСФР России от 8 августа 2013 года N 13-70/пз-н "О внесении изменений в Типовые формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. N 10-44/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 августа 2013 года N 29776 (Российская газета от 4 сентября 2013 года).

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 29 сентября 2016 г. N 4142-У

"Об утверждении типовой формы

договора об оказании услуг

специализированного депозитария

негосударственному пенсионному

фонду, осуществляющему деятельность

по обязательному пенсионному

страхованию, и типовой формы

договора об оказании услуг

специализированного депозитария

управляющей компании в отношении

средств пенсионных накоплений"

Типовая форма договора

об оказании услуг специализированного депозитария

негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему

деятельность по обязательному пенсионному страхованию

___________________________________________

(указывается номер договора)

"__" __________ 20__ г. ______________________________________

(место заключения договора)

I. Общие положения

1. ____________________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование

специализированного депозитария)

(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии

от ____________ N ______ на осуществление депозитарной деятельности и

лицензии от _____________ N ________ на осуществление деятельности

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

__________________________________________________________________________,

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица

специализированного депозитария, его должность)

действующего(ей) на основании ____________________________________________,

(указываются наименование и реквизиты

документа, на основании которого действует

должностное лицо специализированного

депозитария)

с одной стороны, и ________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) наименование

негосударственного пенсионного фонда)

(далее - фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному

страхованию, действующий на основании лицензии от __________ N _______ на

осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному

страхованию, в лице ______________________________________________________,

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица

фонда, его должность)

действующего(ей) на основании ____________________________________________,

(указываются наименование и реквизиты

документа, на основании которого действует

должностное лицо фонда)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года

N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон

"О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о

нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария

является оказание услуг: __________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием

в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию

(отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в

следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует фонд:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в

соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат

представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем

порядке и в следующие сроки: ______________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)

6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы

(информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _____________

___________________________________________________________________________

(указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего

исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных

настоящим договором, порядок и сроки их представления)

8. ____________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной

информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________

___________________________________________________________________________

(указываются права специализированного депозитария в соответствии

с законодательством Российской Федерации)

10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________

___________________________________________________________________________

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии

с законодательством Российской Федерации)

11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие

на совершение операций по распоряжению фондом денежными средствами,

составляющими пенсионные накопления, если такое распоряжение не

противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в

следующие сроки: __________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа

в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным

законом "О негосударственных пенсионных фондах")

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора

доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного

фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает

процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей

компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в

которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей

компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________

___________________________________________________________________________

(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных

накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных

накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств

фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой

прекращается (досрочно расторгается) договор

доверительного управления)

13. ___________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности

специализированного депозитария)

V. Права и обязанности фонда

14. Фонд вправе: ______________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются права фонда в соответствии с законодательством

Российской Федерации)

15. Фонд обязуется: ___________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством

Российской Федерации)

16. ___________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные

по настоящему договору: ___________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а также

порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных

накоплений, в размере, не превышающем предельную величину, установленную

Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах")

18. __________________________________________________________________;

(указывается перечень необходимых расходов специализированного

депозитария, порядок и срок их возмещения)

___________________________________________________________________________

(указывается перечень необходимых расходов специализированного

депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных

накоплений, порядок и срок их возмещения)

19. ___________________________________________________________________

(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок

и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

20. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:

___________________________________________________________________________

(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее

исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

21. Настоящий договор заключен на _____________________________________

(указывается срок действия договора)

___________________________________________________________________________

(может быть указан порядок продления договора)

22. Настоящий договор вступает в силу _________________________________

(указывается дата вступления

___________________________________________________________________________

в силу договора либо порядок ее определения)

23. ___________________________________________________________________

(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки

вступления в силу таких изменений)

24. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора

специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и

обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в

соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"

___________________________________________________________________________

(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

25. Настоящий договор прекращается: ___________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок

и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)

26. ___________________________________________________________________

(может быть указан порядок разрешения споров)

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 29 сентября 2016 г. N 4142-У

"Об утверждении типовой формы

договора об оказании услуг

специализированного депозитария

негосударственному пенсионному

фонду, осуществляющему деятельность

по обязательному пенсионному

страхованию, и типовой формы

договора об оказании услуг

специализированного депозитария

управляющей компании в отношении

средств пенсионных накоплений"

Типовая форма договора

об оказании услуг специализированного депозитария

управляющей компании в отношении средств

пенсионных накоплений

___________________________________________

(указывается номер договора)

"__" __________ 20__ г. ______________________________________

(место заключения договора)

I. Общие положения

1. ____________________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование

специализированного депозитария)

(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии

от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и

лицензии от _____________ N __________ на осуществление деятельности

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

__________________________________________________________________________,

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица

специализированного депозитария, его должность)

действующего(ей) на основании ____________________________________________,

(указываются наименование и реквизиты

документа, на основании которого действует

должностное лицо специализированного

депозитария)

с одной стороны, и ________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) наименование

управляющей компании)

(далее - управляющая компания), в лице ___________________________________,

(указываются фамилия, имя, отчество

должностного лица управляющей

компании, его должность)

действующего(ей) на основании ____________________________________________,

(указываются наименование и реквизиты

документа, на основании которого действует

должностное лицо управляющей компании)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года

N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон

"О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о

нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария

при осуществлении управляющей компанией доверительного управления

___________________________________________________________________________

(указываются средства, которыми осуществляется доверительное

управление)

по договору с негосударственным пенсионным фондом _________________________

__________________________________________________________________________,

(указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения

договора)

с которым специализированным депозитарием также заключен договор об

оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), является

оказание услуг: ___________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием

в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию

информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской

Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей

компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации

подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в

следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

(указываются порядок и сроки

подписания отчетов управляющей

компании)

6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию

следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего

договора: _________________________________________________________________

(указывается перечень документов (информации), необходимых

для надлежащего исполнения специализированным депозитарием

обязанностей, предусмотренных настоящим договором,

порядок и сроки их представления)

8. ____________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной

информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________

___________________________________________________________________________

(указываются права специализированного депозитария в соответствии

с законодательством Российской Федерации)

10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________

___________________________________________________________________________

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии

с законодательством Российской Федерации)

11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании

предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей

компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения

сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом,

составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит

законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие

сроки: ____________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа

в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным

законом "О негосударственных пенсионных фондах")

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора

доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией,

специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств

пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи

средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства

пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в

следующем порядке:

___________________________________________________________________________

(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных

накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных

накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств

фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой

прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)

13. ___________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности

специализированного депозитария)

V. Права и обязанности управляющей компании

14. Управляющая компания вправе: ______________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством

Российской Федерации)

15. Управляющая компания обязуется: ___________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются обязанности управляющей компании в соответствии

с законодательством Российской Федерации)

16. ___________________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности

управляющей компании)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного

депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________

___________________________________________________________________________

(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)

18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется в

следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки оплаты услуг

специализированного депозитария)

19. __________________________________________________________________;

(указывается перечень необходимых расходов специализированного

депозитария, порядок и срок их возмещения)

_______________________________________________________________________

(указывается перечень необходимых расходов специализированного

депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных

накоплений, порядок и срок их возмещения)

20. ___________________________________________________________________

(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок

и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:

___________________________________________________________________________

(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее

исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

22. Настоящий договор заключен на _____________________________________

(указывается срок действия договора)

___________________________________________________________________________

(может быть указан порядок продления договора)

23. Настоящий договор вступает в силу _________________________________

(указывается дата вступления

в силу договора либо порядок

ее определения)

24. ___________________________________________________________________

(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки

вступления в силу таких изменений)

25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора

специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и

обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в

соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"

___________________________________________________________________________

(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

26. Настоящий договор прекращается: ___________________________________

___________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок

и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)

27. ___________________________________________________________________

(может быть указан порядок разрешения споров)

Тип документа