С.2.1
(1)Член НАУФОР при осуществлении брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами уведомляет клиента: (а) об общих рисках операций на рынке ценных бумаг; (б) о рисках маржинальных и непокрытых сделок; (в) о рисках операций с производными финансовыми инструментами; (г) о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг; (д) о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
П.1 Декларация об общих рисках
П.2 Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок
П.3 Декларация о рисках, связанных с ПФИ
П.4 Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
С.2.2
Члену НАУФОР следует иметь возможность подтвердить факт ознакомления клиента с декларацией о рисках.
В соответствии со Стандартом С.2.1 член НАУФОР уведомляет клиента о рисках совершения операций на финансовых рынках путем предоставления ему декларации о рисках. Согласно Стандарту С.2.2 член НАУФОР должен иметь возможность подтвердить факт ознакомления клиента с декларацией о рисках. В соответствии со Стандартом С.2.3 декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг предоставляется клиенту в той же форме, в которой с клиентом заключается договор. Исходя из вышеизложенного, по нашему мнению, при условии, что договор на оказания брокерских услуг содержит отдельный раздел со всеми предусмотренными Стандартами декларациями о рисках, собственноручное подписание клиентом заявления о присоединении к договору на оказания брокерских услуг на бумажном носителе или подписание заявления о присоединении в электронном виде с использованием простой электронной подписи будет являться достаточным для соблюдения Стандарта С.2.2.
С.2.3
(1) При установлении отношений с клиентом ему предоставляется декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг.
(2) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг предоставляется клиенту в той же форме, в которой с клиентом заключается договор (на бумажном носителе либо в электронном виде).
С.2.4
(1) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг должна соответствовать Приложению П.1.
(2) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг может быть дополнена, если это не меняет смысла текста, приведенного в Приложении П.1, и не вводит клиентов в заблуждение.
С.2.5
(1) Члену НАУФОР следует ознакомить клиента с Декларациями о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), до начала совершения соответствующих операций за счет клиента.
(2) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), предоставляются клиенту на бумажном носителе или в электронном виде (например, путем направления по электронной почте или размещении в «личном кабинете» на сайте члена НАУФОР в сети Интернет), либо иным способом.
С.2.6
(1) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), должны соответствовать Приложениям П.2-П.5.
(2) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), могут быть дополнены, если это не меняет смысла текста, приведенного в Приложениях П.2-П.5, и не вводит клиентов в заблуждение.
С.2.7
До совершения за счет клиента сделки, включающей в себя элементы нескольких операций, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), члену НАУФОР следует ознакомить клиента со всеми рисками, возникающими при совершении данных операций.
С.2.8
Декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг и (или) одна либо несколько деклараций о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), могут быть объединены членом НАУФОР в один документ.
С.2.9
(1) При внесении изменений в текст декларации о рисках член НАУФОР уведомляет об этом клиентов, которые ранее были ознакомлены с этой декларацией, путем раскрытия соответствующей информации на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
(2) Действующие редакции деклараций о рисках члена НАУФОР должны быть доступны любым заинтересованным лицам на сайте члена НАУФОР в сети Интернет.
С.2.10
Член НАУФОР утверждает внутренний документ, устанавливающий правила предоставления клиентам деклараций о рисках, соответствующий настоящим Стандартам.