Новости — Материалы к Совету ассоциации 25 мая 2006 г. —

Основные направления деятельности НАУФОР в 2006 - 2007 гг

18.04.2006

проект

Основные направления деятельности саморегулируемой организации “Национальная ассоциация участников фондового рынка” (НАУФОР)
в 2006 - 2007 годах

Основной задачей НАУФОР в 2006 – 2007 годах будет являться повышение эффективности саморегулирования на фондовом рынке, что должно привести к усилению роли саморегулируемых организаций и значимости членства в них профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Для решения этой задачи деятельность НАУФОР будет осуществляться по следующим основным направлениям.

1. Совершенствование правового регулирования российского рынка ценных бумаг

Нормотворческая деятельность НАУФОР будет осуществляться по двум тесно связанным друг с другом направлениям: разработка предложений по развитию институциональной структуры российского рынка ценных бумаг (разработка модели рынка ценных бумаг) и развитие нормотворческой деятельности.
1.1. Разработка модели рынка ценных бумаг (далее – Модель) предполагает решение задач, связанных с развитием и совершенствованием структуры российского рынка ценных бумаг как инструмента создания эффективного и конкурентоспособного рынка капитала. При разработке Модели будут учитываться Стратегия развития финансового рынка на 2005-2008 годы, подготовленная ФСФР России, и другие программные документы, разработанные в этой сфере.
Разработка Модели рассматривается НАУФОР как способ обобщить и сформулировать представления своих членов, других профессиональных участников рынка ценных бумаг о наиболее предпочтительной институциональной структуре российского рынка ценных бумаг. Сама Модель будет предложена для обсуждения профессиональному сообществу российского финансового рынка, ФСФР России и иным государственным органам, осуществляющим свои функции на финансовом рынке.
1.2. Помимо подготовки нормативных актов, разработка которых может быть признана необходимой в соответствии с Моделью, нормотворческая деятельность в 2006-2007 годах предполагает разработку ряда проектов законодательных и иных нормативных актов, направленных на создание и развитие эффективной рыночной инфраструктуры, стимулирование процессов размещения и обращения ценных бумаг российских эмитентов, создание прозрачных механизмов налогообложения и обеспечение судебной защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг и инвесторов. Предполагается, что НАУФОР будет осуществляться, в частности, подготовка проектов следующих законодательных и нормативных правовых актов:
- проект федерального закона “О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон о рынке ценных бумаг” (в части совершенствования доверительного управления ценными бумагами);
- проект федерального закона “О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон о рынке ценных бумаг” (в части совершенствования процедуры эмиссии);
- проект федерального закона “О внесении изменений и дополнений в главу 23 и 25 Налогового кодекса Российской Федерации”;
- проект приказа ФСФР России “Об утверждении положения о саморегулируемых организациях”;
- проект приказа ФСФР России “Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами”.
Данная работа будет проводиться в тесном сотрудничестве с ФСФР России и другими органами государственной власти.

2. Разработка и внедрение общих стандартов деятельности участников рынка ценных бумаг

В течение 2006 - 2007 годов НАУФОР разработает стандарты по всем направлениям деятельности своих членов. Общая структура стандартов будет определена применительно к видам деятельности, осуществляемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами НАУФОР. Среди стандартов НАУФОР предполагаются, в частности, следующие:
- общие стандарты организации деятельности и этические стандарты;
- стандарты внутреннего контроля;
- стандарты осуществления брокерской деятельности;
- стандарты осуществления дилерской деятельности;
- стандарты осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

Уровень требований Стандартов НАУФОР должен быть не ниже уровня стандартов и требований, устанавливаемых ФСФР России для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Одновременно будут подготовлены методические рекомендации, а также примерные формы документов, необходимые для осуществления профессиональной деятельности членов НАУФОР.

3. Совершенствование контрольных функций НАУФОР

Основной целью контроля со стороны НАУФОР за соблюдением членами ассоциации требований законодательства, иных правовых актов, а также стандартов НАУФОР является повышение уровня профессиональной деятельности организаций. Для этого при осуществлении контрольных полномочий НАУФОР будет оказывать содействие профессиональным участникам рынка ценных бумаг по исправлению выявленных нарушений.
Предполагается, что НАУФОР будет осуществлять тесное взаимодействие с ФСФР России по вопросу определения методов и порядка осуществления контроля за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4. Развитие системы аттестации и создание системы рейтингования специалистов финансового рынка

В 2006 году НАУФОР планирует возобновить свою деятельность в качестве организации, осуществляющей аттестацию руководителей и специалистов рынка ценных бумаг. При организации процесса обучения эта деятельность будет осуществляться в тесном сотрудничестве с Учебным центром СКРИН.
Одновременно НАУФОР будет создавать систему рейтингов специалистов финансового рынка. В 2006 году НАУФОР приступит к разработке системы обучения и сертификации специалистов бэк-офиса и контролеров организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами.

5. Проведение публичных и информационных мероприятий

В 2006 – 2007 годах НАУФОР намерена активизировать свое участие в проводимых публичных, информационных и образовательных мероприятиях. Такая деятельность будет направлена на создание информационной среды, способствующей развитию рынка ценных бумаг и раскрытию информации о деятельности самой НАУФОР.
В этих целях:
1) будет проведен ряд конференций и семинаров (в том числе в регионах) по вопросам финансового рынка для профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также для студентов – выпускников высших учебных заведений;
2) будет активизирована работа со средствами массовой информации, в том числе, в регионах, по освещению актуальных вопросов развития финансового рынка;
3) будет выпущена электронная база “Брокеры на рынке ценных бумаг”.