Основная цель Кодекса НАУФОР - обеспечить высокий уровень качества услуг членов Ассоциации

14.02.2008

Основная цель Кодекса НАУФОР - обеспечить высокий уровень качества услуг, которые члены НАУФОР предоставляют своим клиентам. Об этом в интервью газете "РБК-дейли" заявил Председатель Правления НАУФОР Алексей Тимофеев.

НАУФОР разрабатывает Кодекс около года, в настоящее время существует его первая версия, и начаты консультации с крупнейшей в мире саморегулируемой организацией на фондовом рынке - американской FINRA.

Кодекс содержит правила взаимодействия с клиентами - как гражданами, так и юридическими лицами, в том числе правила предоставления информации, рекламы, правила заключения договоров, правила внутренней организации деятельности, такие как построение "китайских стен", иные правила ограничивающие возникновение конфликта интересов, правила управления рисками и организации внутреннего контроля.

Отдельная часть Кодекса содержат правила осуществления брокерской деятельности, в частности правила разделения активов брокера и клиента, порядок принятия и исполнения поручений, правила отчетности брокера, другие - правила андеррайтинга и правила управления ценными бумагами.

Полностью интервью можно прочитать здесь