profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: ООО Вивайт ИК буду благодарна, если вы и со мной поделитесь, т.к. практики в компании пока нет, содержание отчета для меня пока не очень понятен. можно отчет за какие-нибудь предыдущие периоды, без точных данных. anastasia.m@bk.ru |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: О себе - это о ком? не очень понятен вопрос.... речь идет о физическом лице, у которого есть аттестат ЦБ, тоесть о вас лично. |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: Вот мне в голову взбрела мысль, обязаны ли мы раскрывать на сайте какой(ие) - либо документ(ы)? мы не размещали. Только декларация о рисках - но это уже давно. я расценила эту фразу, кому мы имеем право раскрывать информацию о нашем документе″Основ.принципы″. |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Знаю, московск.бизнес школа организовывает вебинары.
|
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
норматива нет и предварительных данных тоже. пока что ЦБ будет запрашивать показатель выборочно у организаций, после чего будет установлен норматив.
у меня тоже много вопросов. кто-нибудь начинал уже считать? вопрос по п. 2.6. про ставки риска к ВЛА1 и ВЛА2. кто знает? |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: ставка риска берется у НКЦ http://nkcbank.ru/fondMarketRates.do и применяете к своему портфелю. Это для ВЛА1, а для ВЛА2 должна быть индикативная ставка http://www.nkcbank.ru/securIndRates.do |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
вопрос по п.3.2 абз 4: Обязательства по передаче ДС по договорам к/п ЦБ и п.3.7 абз3 - получение ДС по договорам к/п.
Учитываются ли сделки брокера за счет клиента? |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: Обязательства и поступления по сделкам репо от имени брокера, но за счет клиента отражаются по строкам 26 и 35 соответственно Я поняла это так, в строках 24-25 и 33-34 отражаются обязательства (с учетом цб) по 2м частям сделок репо самого брокера, а в строке 26,35 только денежные обязательства (без учета цб) по предстоящим вторым частям сделок репо, заключенных от имени брокера, но за счет клиентов. |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: Обязательства по возврату денежных средств, предоставленных БРОКЕРУ под обеспечение ценными бумагами БРОКЕРА согласно Указанию п. 3.2 абз.6 - это кредиты,займы, в т.ч. маржинальные займы. Цитата: а также по договорам репо с такими ценными бумагами Я поняла это так, в строках 24-25 и 33-34 отражаются обязательства (с учетом цб) по 2м частям сделок репо самого брокера, а в строке 26,35 только денежные обязательства (без учета цб) по предстоящим вторым частям сделок репо, заключенных от имени брокера, но за счет клиентов. Цитата: п.3.3 Указания, где сказано, что величина обязательств, по возврату денежных средств клиентов по брокерским договорам, рассчитывается как произведение величины обязательств по брокерским договорам С УЧЕТОМ ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА ДАТУ РАСЧЕТА СДЕЛОК и коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3. мне тоже не понятно, ведь эта же сумма, только без учета коэф. 0,3 указывается в другом отчете 0420412 и опять же мы уже учли обязательства по денежным средствам по договорам купли-продажи ценных бумаг в п. 22 и 32 формы запроса. |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
я указала в п.10 из клиринг. отчета размер обеспечения , доступного для вывода по счету брокера (цб и дс брокера + дс клиентов), сюда же включила ГО, доступное для вывода.
в 11,12 у меня нули, т.к. вне торгового счета цб вла1 нет. в сумму итого вла1 (п.14) входит содержимое с п.1 по п.13. |