-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
место осуществления профдеятельности
Правила форума Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #1 от 18.06.2010 18:16 
Коллеги, обращаюсь за советом! Пытаемся разобраться, возможна ли ситуация, когда только филиал осуществляет профдеятельность (брокер, дилер, ДУ, деп). Запрета в нормативке, вроде, не вижу. Определим, что центральным офисом по ведению внутр.и деп.учета является филиал.
Единственное, нам подсказали, ссылаясь на 06-29/пз-н, что в головной организации контролер даже в таком случае должен быть.
Или может быть, определить, что профдеятельность осуществляется структурными подразделениями, находящимися по адресу филиала. При этом такие подразделения будут относиться к головной организации. Имеет ли значение для данного варианта местонахождение филиала - другой регион?
Был у кого-нибудь такой опыт, подскажите? или если при отсутствии аналогичного опыта есть идеи, поделитесь, что думаете, плиз?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #2 от 22.06.2010 15:27 
Случайно наткнулась в 07-21/пз-н ответ по теме:
3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #3 от 22.06.2010 17:15
Спасибо, что откликнулись :). Этот пункт мы тоже видели. Но мне кажется, в этом пункте речь о том, что И филиал организации может осуществлять профдеятельность, в полном объеме или часть функций, предусмотренных лицензией. Может, не так понимаю, вот и обращаюсь за помощью и советом.
А хочется, чтобы по юр.адресу, прописанному в уставе как адрес организации, находились подразделения, не связанные с профдеятельностью (бух.учет, юристы и т.п.), а подразделения, непосредственно осуществляющие функции профдеятельности - по другому адресу (адрес филиала). Вот как считать эти подразделения: они будут подразделениями головной организации, которая располагается по юр.адресу? или можно считать их подразделениями филиала? Лицензия все равно на юр.адрес выдается? Просто в договорах будем указывать фактический адрес - адрес филиала?Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #4 от 22.06.2010 19:00
А у вас так и получается - по юр. адресу будут находиться руководитель и контролер, бух. учет и юристы головной организации, а все остальные подразделения по адресу филиала. Адреса филиалов прописаны в уставе, они являются юридическими адресами филиалов, поэтому в договорах будет стоять указание на то, что договор заключается филиалом, расположенным по адресу... Соответственно и подразделения относятся к филиалу, с ежедневным предоставлением отчетности бухгалтерии и/или контролеру, что и будет прописано в положении о филиале.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #5 от 24.06.2010 10:15
Т.е. нормально, если вся деятельность, депозитарный и внутренний учет будут вестись в филиале? При этом обязательно, чтоб контролер был в штате головной организации (и при необходимости, в филиале)? А как ФСФР будет знать, что фактическая деятельность у нас осуществляется в филиале? ведь лицензия будет выдана на юр.лицо - т.е. адрес ″головы″.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #6 от 24.06.2010 12:05
а другой вариант возможен, когда эти подразделения, расположенные по адресу филиала, считаются подразделениями головной организации, как считаете?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #7 от 25.06.2010 09:07
И еще п.2.6. 06-29/пз-н смущает:
″Функции контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации, если филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по приему от клиентов (депонентов) или их уполномоченных представителей и передачи в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения депозитарных операций, а также приема и передачи клиентам (депонентам) или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации.″
Т.е. если мы будем в филиале всю деятельность осуществлять, в т.ч. депозитарную, при том, что общее количество спец-тов будет меньше 12 человек, то все равно надо будет второго контролера?
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #8 от 25.06.2010 09:48
Цитата:
А как ФСФР будет знать, что фактическая деятельность у нас осуществляется в филиале?
ФСФР узнает это из положения о филиале. Согласно ст 55 ГК филиал не является юридическим лицом. ″Филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.″
А вот второго контролера надо брать или делать депозитарий в головном офисе.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #9 от 25.06.2010 10:51
Цитата:
Jolly*
Спасибо огромное за помощь!
А еще можно Ваше мнение по поводу:Цитата:
а другой вариант возможен, когда эти подразделения, расположенные по адресу филиала, считаются подразделениями головной организации, как считаете??
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #10 от 25.06.2010 11:28
Думаю, что нет. Ведь филиал - это подразделение юр. лица, расположенное ВНЕ МЕСТА ЕГО НАХОЖДЕНИЯ. Т.е. если подразделение не находится по адресу юр. лица, значит либо оно относится к филиалу либо сотрудникам этого подразделения постоянно выплачиваются командировочные. Проконсультируйтесь с юристами, возможно, есть еще какие-то варианты.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #11 от 29.06.2010 09:52
Вопрос с командировочными не пугает, так как ситуация временная. Нам гораздо важнее понять, возможен ли такой вариант в принципе, найти все подводные камни. Мы же можем необъективно оценить ситуацию, поэтому решили обратиться на форум, так сказать ″взгляд со стороны″.Цитата:
Jolly*
Еще раз спасибо Вам за помощь!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
