-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
Заполнение формы 1100
Правила форума ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #1 от 17.08.2010 13:11 
Добрый день! Помогите разобраться.
Согласно методическим рекомендациям, утвержденным распоряжением ФКЦБ России № 991/р от 14.08.2002 Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″, в разделе ″Сделки с производными финансовыми инструментами″ по строке ″сделки с опционами″ отражается премия по опциону. Как быть в случае маржируемых опционов - это опционы фьючерсного типа, по ним нет премии, но есть маржа. Как правильно в данном разделе отражать обороты по маржируемым опционам или так как нет премии ничего в оборотах не отражать?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #2 от 18.08.2010 15:10
Наверно никак не отражать. Пока нет рекомендаций относительно маржируемых опционам. По тем рекомендациям, что вы указали, и которые действуют на текущий момент, по этим строкам нужно указывать премию А раз у инструмента ее нет, то указывать, по моему мнение, нечего.trofimov*
ООО Бенефорт
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 02.11.2011 12:44
Коллеги подскажите, а как быть с фьючерсными контрактами - как показывать обороты в Разделе 6 Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ ,
а так же волнует ″Таблица - Сведения о сделках с ценными бумагами - за период″ - как правильно показать обороты РТС Forts ?trofimov*
ООО Бенефорт
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 17
Сообщ. #4 от 02.11.2011 12:45
Коллеги подскажите, а как быть с фьючерсными контрактами - как показывать обороты в Разделе 6 Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ ,
а так же волнует ″Таблица - Сведения о сделках с ценными бумагами - за период″ - как правильно показать обороты РТС Forts ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 09.11.2011 12:56
Коллеги, подскажите, кто в каком виде отправляет отчетность?
Смутило http://www.nfa.ru/?page=news&doc=208Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #6 от 09.11.2011 15:20
мы решили в бумажном, так спокойнее. хотя формально можно ждать, пока личный кабинет откроют.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #7 от 11.11.2011 10:40
Прошу подсказать...
форма 1100, таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″ .
Я считаю,что в таблице необходимо указывать свои дилерские операции. Вложения и операции по ним, находящиеся в ДУ другой организации, - указывать не надо, а вот собственные вложения в ООО (доли) - необходимо.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #8 от 11.11.2011 12:23
Корректировка, не дилерские операции, а просто свои операции...
А так мнения различны
Что надо ДУ включать - письмо ФСФР России от 22.11.2005 №05-В-Х-02/18461.
Что не надо - http://www.fcsm.spb.ru/printpage.php?id=3016&type=news
Мнение центрального ФСФР главнее....Татьяна
Рег.: 16.08.2011
Сообщений: 1
Сообщ. #9 от 11.11.2011 16:01
Добрый день. Подскажите, пожалуйста. В разделе 6 есть таблица ″Сведения об открытии и использовании брокерами специальных брокерских счетов″. У нас есть открытые счета в НРД (30401), брокерский и субброкерский в другой кредитной организации (30601), какие именно надо указывать в данной таблице? Заранее благодарю.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 09.04.2012 11:13
Коллеги, добрый день!
У нас сотрудница, Руководитель брокерского отдела (далее - Сотрудник № 1), ушла в декрет.
Исполнение обязанностей возложили на другого сотрудника (далее - Сотрудник № 2).
Как правильно заполнить подраздел ″Сведения о руководителях структурных подразделений″ в квартальной отчетности ф. 1100:
Вариант 1
Руководитель брокерского отдела - Сотрудник № 1
Исполняющий обязанности Руководителя брокерского отдела - Сотрудник № 2
Вариант 2
Руководитель брокерского отдела - Сотрудник № 2
Заранее спасибо!
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 09.04.2012 12:17
Я бы указал и первого сотрудника и второго, только первого с пометкой, что в декретеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
