-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов
Правила форума машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #11 от 31.03.2010 11:16 
для stock
а все до банальности просто, был отправлен запрос о разъяснениях в НАУФОР и получен ответ ″однозначно иностранные ЦБ учитываются только на сч квалифицированных инвесторов″lacerated
Рег.: 07.04.2010
Сообщений: 1
Сообщ. #12 от 07.04.2010 13:37 
по Закону 39-ФЗ:
″Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.″
Хочу вернуться к вопросу в первом сообщении: Где можно увидеть этот список ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, или точно из закона понять - какие ценные бумаги можно учитывать в депозитарии.
Допустим, клиент подает поручение на ввод паев ЗПИФН, каким образом мне узнать эти паи для квал. или обычных инвесторов?
Могу написать запрос регистратору этих паев или управляющей компании, но к тому времени, когда придет ответ, клиент не раз успеет сменить депозитарий.машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #13 от 08.04.2010 10:08
из закона, как вы выражаетесь, и нужно понимать, т.е. читаете нармативку по паям, смотрите нет ли ограничений.
Мониторьте дейтсвующее законодательство, незнание законов не освобождает...машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #14 от 28.04.2010 15:18
для lacerated
цитата
″..Могу написать запрос регистратору этих паев или управляющей компании, но к тому времени, когда придет ответ, клиент не раз успеет сменить депозитарий″
боюсь, что другого варианта нет, если Вы принимаете ЦБ не на бирже,
если на ММВБ покупка происходит, то на сайте НДЦ есть список ЦБ, в частности паев, которые предназначены для квалов можно ориентироваться
если ваш клиент (по брокерск дог) через квик совершает операции на ММВБ, то при его регистрации брокет указвает квал клиент или нет и тогда если клиент не квал, то у него нет допуска к таким ЦБ
ps последний абзац могу ошибаться
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #15 от 02.10.2010 21:00
lacerated,Цитата:
Хочу вернуться к вопросу в первом сообщении: Где можно увидеть этот список ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, или точно из закона понять - какие ценные бумаги можно учитывать в депозитарии.
Конкретного списка нет, но вывод можно сделать прочитав нормативную базу по квалифицированным инвесторам.Цитата:
Допустим, клиент подает поручение на ввод паев ЗПИФН, каким образом мне узнать эти паи для квал. или обычных инвесторов?
Могу написать запрос регистратору этих паев или управляющей компании, но к тому времени, когда придет ответ, клиент не раз успеет сменить депозитарий.
Если депозитарий принимает на обслуживание ЦБ, то он полностью несет ответственность за ее корректное описание, поэтому это Ваша головная боль, каким образом эту инфо получать и быть уверенным в ее достоверности, в противном случае - не принимайте на обслуживание.
машера,Цитата:
если ваш клиент (по брокерск дог) через квик совершает операции на ММВБ, то при его регистрации брокет указвает квал клиент или нет и тогда если клиент не квал, то у него нет допуска к таким ЦБ
Дополнение - надо учитывать то, что брокер сообщает на биржу информацию только о том, является клиент кваликом или нет без конкретизации в отношении каких видов инструментов он был признан таковым (не смотря на то,что закон позволяет клиенту делать такой выбор. Биржа, соответственно, это право у него отбирает и обеспечивает брокеру проблему, связанную с тем, что последний должен навязать клиенту ВСЕ виды ЦБ, если клиент хочет быть признан кваликом и работает по КВИКУ, в противном случае у брокера возникнут риски, что клиент совершит операции с ЦБ, в отношении которых он не был признан кваликом. Вот так - у ММВБ свои понятия...)
Итак, коллеги, подведем итоги и внесем некоторые уточнения.
Для квалифицированных инвесторов:
1) ЦБ российских эмитентов, у которых в решении о выпуске ЦБ/в правилах фонда имеется оговорка, что они предназначены для кваликов;
2) иностранные ЦБ (т.е. квалифицированные в качестве ЦБ в соответствии с Положением №07-105/пз-н от 23 октября 2007 г. - имеющие ISIN и CFI, CFI при этом полностью соответствует требованиям этого Положения), которые не обращаются на ТОРГАХ ФОНДОВОЙ БИРЖИ, в противном случае ограничений на оборот ИЦБ нет;
3) иностранные финансовые инструменты (т.е. не квалифицированные в качестве ЦБ в соответствии с Положением №07-105/пз-н от 23 октября 2007 г. - а) не имеющие ISIN и CFI либо б) имеющие ISIN, но не имеющие CFI либо CFI не соответствует требованиям этого Положения. Обращаю Ваше внимание, что такие ИФИ в рамках осуществления депозитарной деятельности должны учитываться в соответствии с Письмом ФСФР от 03/07/2008 №08-ВМ-03/13851;
0; &# 160; 0;
dimromin
Рег.: 25.08.2011
Сообщений: 21
Сообщ. #16 от 02.04.2012 17:19
Могут быть предназначены для квалифицированных инвесторов иностранные финансовые инструменты не квалифицированные в качестве ЦБ в соответствии с Положением №07-105/пз-н от 23 октября 2007 г. и не имеющие ISIN и CFI?
Ведь в соотв. со ст. 51.1. 39-ФЗ ″Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов:
1. Иностранные финансовые инструменты допускаются к обращению в Российской Федерации в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов при одновременном соблюдении следующих условий:
1) присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;
2) квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.″
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #17 от 11.04.2012 12:49
Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ЦБ, ЦБ не являются. Им необходимо присвоить код ISIN (через НДЦ), тогда автоматически в справочнике ЦБ в НДЦ они классифицируются как ЦБ для квалинвесторов.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
