отчетность доверительного управляющего (кред орг-я)

АОВ     Рег.: 04.10.2010 Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 04.10.2010 12:10 Цитата Добрый день! Подскажите, пожалуйста, какую отчетность должен предоставлять ДУ-ий в ФСФР? Какая отчетность также обязательна для ДУ-его (не обязательно предоставляется в ФСФР). Насколько знаю, только акты сверок ден. ср и цен бум, а также проспект управляющего. Может быть еще что-то по 2332-У? Что касается отчетов клиентам, не понятна периодичность и содержание. Хотелось бы получить ясность по этому вопросу. Пока что не совсем понятно, что должно быть на 100%. На что обратит внимание ФСФР при проверке. Заранее благодарю!

Uralochka Южный Урал    Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 05.10.2010 08:23 Цитата В ФСФР по моему никакую ответность представлять отдельно по ДУ не нужно...просто кол-во клиентов и обороты будут ежеквартально фигурировать в Отчете 1100 Отчетность надо представлять в ЦБ в соответствии с Инструкцией N 63 ″О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации″ (утв. приказом ЦБР от 2 июля 1997 г. N 02-287). Требования к Отчетам Клиентам ДУ отчасти прописаны в Порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н)

Fiolcher     Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253

Сообщ. #3 от 05.10.2010 15:22 Цитата + требования к отчетности ДУ клиентам в 07-37/пз-н есть

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.