-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #81 от 28.09.2011 15:30 
Цитата:
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР сведения об избранном составе СД, где взять справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации?
Отменили же обязанность направлять справки с конца августа.....
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #82 от 28.09.2011 15:34
Уважаемые коллеги, по поводу количества сотрудников в профике КО точно могу сказать, что руководитель подразделения ЗАКРЫВАЕТ позицию работника по какому либо направлению. У нас помимо подборок неофициальных ответов, есть на этот счет и ответ ФСФРfiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #83 от 28.09.2011 15:54
Цитата:
Уважаемые коллеги, по поводу количества сотрудников в профике КО точно могу сказать, что руководитель подразделения ЗАКРЫВАЕТ позицию работника по какому либо направлению. У нас помимо подборок неофициальных ответов, есть на этот счет и ответ ФСФР
в случае, если в этом подразделении специалисты занимаются другими видами деятельности?
Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #84 от 28.09.2011 17:01
Цитата:
Уважаемые коллеги, по поводу количества сотрудников в профике КО точно могу сказать, что руководитель подразделения ЗАКРЫВАЕТ позицию работника по какому либо направлению. У нас помимо подборок неофициальных ответов, есть на этот счет и ответ ФСФР
Uralochka, а что это за ответ ФСФР? Это ответ лично Вам или официальный?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #85 от 29.09.2011 09:35
Цитата:
Uralochka, а что это за ответ ФСФР? Это ответ лично Вам или официальный?
Да это официальный ответ ФСФР на наш запросЦитата:
в случае, если в этом подразделении специалисты занимаются другими видами деятельности?
Какими например? Запросто может быть при брок, дилерской и ДУ деятельности в КО создано 1 отдельное подразделение, в котором будет 4 работника: 1 начальник + 2 специалиста (они втроем будут закрывать 3 направления) + в это же подразделение будет входить 1 чпец по вн. учету) - это нормально-закон не запрещает такой структуры пока. Ну + отдельно должен быть в профике Контролер, подотчетный СД и Ген. диру, ну если есть Депозитарий-отдельное подразделение-в нем еще 2 работника: начальник и спецLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #86 от 29.09.2011 09:41
у нас вообще только руководители в штате, простых сотрудников нет))Irina
Сообщ. #87 от 29.09.2011 12:26
Коллеги, так все-таки, есть обязанность структурного разделения внутреннего учета и совершения сделок? или все эти люди (специалист по брок, дил, ду и спец по вн учету) могут числиться в одном отделе ценных бумаг?
на 1-й странице пишут, что ведение учета обязательно должно быть отделено.
в ответе фсфс на запрос нфа черным по белому написано, что работники отдела ценных бумаг могут выполнять функции по ведению учета.
я запуталась.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #88 от 29.09.2011 13:41
Цитата:
Коллеги, так все-таки, есть обязанность структурного разделения внутреннего учета и совершения сделок? или все эти люди (специалист по брок, дил, ду и спец по вн учету) могут числиться в одном отделе ценных бумаг?
на 1-й странице пишут, что ведение учета обязательно должно быть отделено.
в ответе фсфс на запрос нфа черным по белому написано, что работники отдела ценных бумаг могут выполнять функции по ведению учета.
должен быть отдельный человек на ВУ. По поводу отдельного подразделения нет требования. Так что этот человек может входить в отдел ценных бумаг, где уже есть компания из специалистов по брок, дил, ду :)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #89 от 29.09.2011 13:56
Цитата:
1 начальник + 2 специалиста (они втроем будут закрывать 3 направления)
Начальник руководит подразделением и, например,закрывает ДУ, а 2 др. спеца занимаются БО и Дил...в чём руководство подразделением тогда заключается? как он руководит этими 2 спецами? нет конфликта интересов?Irina
Сообщ. #90 от 29.09.2011 14:19
Цитата:
должен быть отдельный человек на ВУ. По поводу отдельного подразделения нет требования. Так что этот человек может входить в отдел ценных бумаг, где уже есть компания из специалистов по брок, дил, ду :)
Fiolcher, прошу прощения, и не нужно даже делить на сектора? (чтобы не способствовать возникновению конфликта интересов)?
у нас сейчас вся компания из специалистов в одном отделе (брок, дил, ду, учет, + начальник отдела).
стоит вопрос, реформировать ли структуру отдела или оставить все как есть..Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
