-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #281 от 28.12.2011 19:32 
Цитата:
в НАУФОР сказали, что отправлять надо всем... а вы отправляли всем?? а как считает ФСФР?
сегодня по телефону представитель ФСФР сообщил, что списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #282 от 28.12.2011 19:32
Цитата:
в НАУФОР сказали, что отправлять надо всем... а вы отправляли всем?? а как считает ФСФР?
сегодня по телефону представитель ФСФР сообщил, что списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #283 от 29.12.2011 12:04
Добрый всем день, если он добрый...
Замучалась вопросом - кого инсайдеры профика (брокер, дилер, ду, депозитарий) должны уведомлять об операциях и в каких случаях...
Помогите, кто может!!!!!!!!Irina
Сообщ. #284 от 29.12.2011 15:57
Цитата:
Замучалась вопросом - кого инсайдеры профика (брокер, дилер, ду, депозитарий) должны уведомлять об операциях и в каких случаях...
Помогите, кто может!!!!!!!!
статья 10 п.4 закона 224.
должны уведомлять самого этого профика и фсфр об операциях, совершенных с инструментами, инсайдерской информацией по которым они владеютLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #285 от 10.01.2012 12:13
Цитата:
списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами.
это немного разные понятия, можно и не быть участником на биржи, но при этом совершать операции через другого брокераLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #286 от 10.01.2012 12:18
″3) передаватьсписок инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром″.dimromin
Рег.: 25.08.2011
Сообщений: 21
Сообщ. #287 от 12.01.2012 11:42
Уважаемые коллеги!
Согласно Административному регламенту по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.
Что прописать в Перечне инсайдерской информации при получении лицензии на осуществление дилерской деятельности обществом с ограниченной ответственностью?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #288 от 12.01.2012 12:16
Цитата:
Irina*Цитата:
ья 10 п.4 закона 224.
а вот и нет...как раз сижу разбираюсь, изначально было такое же мнение
НО!!! в соответствии с ИНФО. ПИСЬМОМ от 28 /12/ 2011 г. N 11-ДП-10/37974, а так же если внимательно почитать закон, то уведомлять должны только ограниченное число инсайдеров, что касается профика - то его инсайдеры не уведомляют об операциях, включая сотрудников профика (а , к примеру аудитора этого профика(который является инсайдером этого профика) информируют сотрудники этой аудит. компании, включенные в список инсайдеров самой ауд.компании)
″обязанность уведомлять о совершенных инсайдерами операциях возлагается на:
инсайдеров, включенных в список инсайдеров эмитента или управляющей компании;
инсайдеров, включенных в список инсайдеров хозяйствующего субъекта;
инсайдеров, включенных в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли.
обязанность уведомлять возлагается также на инсайдеров, включенных в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона.
под юридическими лицами, указанными в пункте 5 статьи 4 , следует понимать юридических лиц, которые на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, имеют доступ к инсайдерской информации эмитентов, управляющих компаний, хозяйствующих субъектов, , организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли.″..вот здесь (в коментах) пропущены профики, т.е. это говорит о том, что все инсайдеры юр лица, с которыми заключены договора профика и которые являются инсайдерами профика, как раз эти инсайдеры юр лица и должны информировать то самое юр лицо и регулятора.
Anna*
АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011
Сообщений: 4
Сообщ. #289 от 18.01.2012 12:45
Хотела уточнить.
Т.е. юр. лица, включенные в список инсайдеров профика (в том числе вышестоящий брокер - кстати вопрос о правомерности его включения?) для которых по логике п.3 Письма от 28.12.2011 информация, полученная от клиентов профика в поручениях самого профика, не является ИИ, не должны уведомлять ни профик ни ФСФР о своих сделках с ЦБ эмитентов, указанных в поручении профика? Еще вопрос о поручениях профика, когда он осуществляет сделки в своих интересах. Будет ли это ИИ для вышестоящего брокера?demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #290 от 19.01.2012 19:02
Цитата:
списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами.
это немного разные понятия, можно и не быть участником на биржи, но при этом совершать операции через другого брокера
Согласна с Legal. Вообще я рассуждаю так: если есть список инсайдеров, то он должен быть куда-либо предоставлен, а единстенный орган, который уполномочен аккумулировать у себя списки - это биржа, к тому же, если у вас есть список, значит совершаются сделки на организованных торгах, значит предоставляете список на ту биржу, через которую в конечном итоге, пусть и через разного рода посредничество, сделки совершаются.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
