224-ФЗ |
Правила форума |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: Какое соглашение? Цитата: о неразглашении конфиденциальной информации, о запрете на использование инсайдерской и запрет на манипулирование О чем я и говорил - нет такого требования! Это исключительно инициатива НАУФОР. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
да не вопрос)))
требования нет. но есть свобода творчества по мерам, принимаемым в компании мы этот вопрос решаем именно таким образом, нельзя же на все смортеть, ограничиваясь только требованиями? Вы можете обучение проводить, можете экзамены придумать))) да что угодно! Можете, кстати, эти обязательства включить в пункты договора как с сотрудниками,так и с клиентами., что будет на много проще |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
А кто-нибудь включал специалиста по ДУ в список инсайдеров?
Дело в том, что на основании Разъяснений ФСФР по применению закона об инсайде, а именно ведение списка инсайдеров был дан ответ на следующий вопрос: Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит прием поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом, что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника? ОТВЕТ: учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований Закона № 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. На основании этого, помимо Брокера, так же включили в список инсайдеров специалиста по ДУ! А сейчас что то начал сомневаться в правильности решения! Кто что подскажет??? |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Посмотрите ″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: На основании этого, помимо Брокера, так же включили в список инсайдеров специалиста по ДУ! А сейчас что то начал сомневаться в правильности решения! Кто что подскажет??? надо включать |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: ″матрицу инсайдеров″ на сайте АРБ: http://arb.ru/b2b/docs/412358/ Спасибо! Полезный материал! Цитата: надо включать а контролер у вас тоже включен в список инсайдеров? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: а контролер у вас тоже включен в список инсайдеров? да, конечно сама себя в первых рядах туда записала |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
а специалист по работе с клиентами, который оформляет договора ДУ?
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, скиньте пожалуйста кому не жалко все внутренние документы по ″Инсайду″, мне ради самопроверки нужно. Готова скинуть свои взамен.
ksushachich@mail.ru |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: а специалист по работе с клиентами, который оформляет договора ДУ? можно не включать а вообще надо по должностным обязанностям смотреть. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.