просьба |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, добрый день. У кого есть возможность кинуть на почту следующее письмо
24.03.2011 Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 24.03.2011 Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о соблюдении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг если не сложно вышлите на Anuta665@rambler.ru Заранее большое спасибо! |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Добрый день всем.
Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании. Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера? Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании? Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)? Какими законодательными документами руководствоваться? Буду очень, ОЧЕНЬ благодарна за любую помощь! |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
И еще подскажите пожалуйста, какую фразу надо добавить в ДИ Контролера в связи с последними нововведениями по манипулированию.
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
А что за нововведения такие?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
на сколько я знаю в связи с 224-ФЗ надо возложить обязанность на контролера, и соответственно прописать в ДИ как еще одна обязанность, где-то на форуме это уже обсуждалось, но я не могу найти.
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Точно! я в ДИ то и забыл поставить это:))
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: И еще подскажите пожалуйста, какую фразу надо добавить в ДИ Контролера в связи с последними нововведениями по манипулированию. Это наверное в обсуждениях 224-ФЗ ;) В ДИ добавить тупо везде окончания про 224-ФЗ и заменить термин и сам доку Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рцб на Перечень мер по предупреждению манипулирования РЫНКОМ...хвостик ″на рынке ценных бумаг″ думается как то неблагозвучно оставлять при этом.....Как кто думает и сделал? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Добрый день всем. Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании. Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера? Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании? Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)? Какими законодательными документами руководствоваться? Буду очень, ОЧЕНЬ благодарна за любую помощь! Коллеги, очень большая просьба ответить на вопросы, кто может! |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Это наверное в обсуждениях 224-ФЗ ;) В ДИ добавить тупо везде окончания про 224-ФЗ и заменить термин и сам доку Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рцб на Перечень мер по предупреждению манипулирования РЫНКОМ...хвостик ″на рынке ценных бумаг″ думается как то неблагозвучно оставлять при этом.....Как кто думает и сделал? а как же 07-90/пз-н? |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: Помогите мне пожалуйста. Никогда не работала в инвестиционной компании. Вопрос про контролера: отличие от банка в том, что нужно делать еще и годовой отчет контролера? Вопрос про внутренние документы: все ли перечни мер должны быть разработаны в компании? Какие отчетности кроме 1100 надо отправлять (компания проф.участник)? Какими законодательными документами руководствоваться? Требования все те же самые, что и для банка-профика, т.к. всю профдеятельность регулирует ФСФР. Отличается только балансом в составе ф.1100: для банков - форма 5Б, для инвесткомпания - 5А. И отличается расчет собственных средств: для банков - только по требованиям ЦБ, а для инвесткомпаний - по требованиям ФСФР. Для контролера, на мой взгляд, во втором случае сложнее контроль. Про годовой отчет - это откуда? Для контролера - 06-29/пз-н, там нет годового отчета. Все перечни мер - такие же. По отчетности 33/109н смотрите (и 991/р) - там формы 010,020,030,040,041,060,1100. + также информация по внебиржевым сделкам 06-67/пз-н, по квалинвесторам 08-12/пз-н, по 07-105/пз-н, структура собственности. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.