Правила внутреннего контроля

Правила форума

eugin

Москва 

 

Рег.: 08.07.2010

Сообщений: 74

Сообщ. #1 от 30.03.2011 11:13 Вопросительный знак
Здравствуйте!

Скажите, Вы редактировали правила внутреннего контроля в связи с новой редакцией 115-ФЗ?

Заранее спасибо.

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #2 от 30.03.2011 16:46 Стандартное
да, редактировали... и ФСФР согласовала их...

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #3 от 31.03.2011 09:21 Стандартное
Alexandrina, а меняли только часть по легализации?

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #4 от 31.03.2011 10:36 Стандартное

Цитата:

Alexandrina, а меняли только часть по легализации?


я немного изменила текст Правил...
в основном, по идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей, т.е. привела в соответствие с новой редакцией статьи 7 ФЗ-115

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #5 от 04.04.2011 13:13 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Alexandrina, а меняли только часть по легализации?


я немного изменила текст Правил...
в основном, по идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей, т.е. привела в соответствие с новой редакцией статьи 7 ФЗ-115



Я так понимаю вы являетесь заодно и отвественным сотрудником по легализации? Если Контролер профика-просто Контролер надо ли вносить изменения?

donna_lucia

 

 

Рег.: 06.02.2011

Сообщений: 78

Сообщ. #6 от 04.04.2011 13:35 Стандартное
Uralochka, а что именно Вы хотите в данном случае поменять, в какой раздел внести изменения?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #7 от 05.04.2011 08:16 Стандартное

Цитата:

Uralochka, а что именно Вы хотите в данном случае поменять, в какой раздел внести изменения?


самой интересно :)

eugin

Москва 

 

Рег.: 08.07.2010

Сообщений: 74

Сообщ. #8 от 05.04.2011 10:55 Стандартное
@Uralochka: ну так это все для ответственного сотрудника. Если Вы только контролер, то некуда и вносить изменения... ;))

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #9 от 05.04.2011 14:21 Стандартное
Коллеги подскажите, по ПОД/ФТ в ИК кроме стука по операциям, есть ли какие-то еще отчетности, которые надо отправлять в определенные сроки, например какой-нибудь квартальный отчет?
Заранее, большое спасибо.

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #10 от 05.04.2011 14:27 Стандартное
Ответственный сотрудник должен писать отчёты о проверках (как контролёр пишет отчёты о проверке нарушений) и сводный отчёт за квартал (о количестве сообщений, о проведённом обучении и прочей деятельности ответ. сотрудника).
Отчёты предоставляются единолич. исполнительному органу.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #11 от 05.04.2011 16:04 Стандартное

Цитата:

Ответственный сотрудник должен писать отчёты о проверках (как контролёр пишет отчёты о проверке нарушений) и сводный отчёт за квартал (о количестве сообщений, о проведённом обучении и прочей деятельности ответ. сотрудника).
Отчёты предоставляются единолич. исполнительному органу.

спасибо, а еще не подскажите сроки и где об этом можно прочитать?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,172
9 queries used