-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
06-29/пз-н
Правила форума ПИФ82
Рег.: 21.08.2009
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 12.05.2011 18:21 
Коллеги, прошу помочь убедить в неправильном видении штатного расписания (если будут ответы ФСФР) буду только рада
Профессиональный участник-кредитная организация, имеющая лицензию брокерскую, дилерскую, депозитарную, деятельность по управлению ценными бумагами. В структуре Банка есть отдел контроля за проф деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - Отдел). Согласно должностной инструкции Начальник Отдела осуществляет контроль согласно 06-29/пз-н. При этом в Отделе существует должность - Контролер профессионального участника, который осуществляет контроль согласно 06-29/пз-н (в том числе написание Отчетов контролера) и подчинен начальнику Отдела. Должность Начальника Отдела вакантна. Допустима ли подобная организационная структура, при условии, что во всех внутренних документах Банка именно Контролер профессионального участника Отдела осуществляет контроль с точки зрения 06-29/пз-н и Инструкция о внутреннем контроле написана под Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг Отдела?
Я думаю однозначно НЕТ
Ваше мнения??Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 16.05.2011 13:03 
ПИФ82, мдаа! интересная структура! Насчет однозначно нет-надо еще подумать....так то почему бы и нет. У нас в КО контролер профика подчинен Начальнику Управления рисков.... ФСФР проверяло нас-нарушений не былоzdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #3 от 16.05.2011 14:42
Мне кажется, ваша ″структура″ нарушает требования п. 2.2. 06-29/пз-н:
2.2. Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение ″под руководством контролера″. А у вас контролер под руководством начальника отдела))) Единственное, что допустимо несколько контролеров иметь по разным видам деятельности (см.п.2.1), может у вас что-то из этой области надумали..donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #4 от 16.05.2011 16:38
В принципе такая структура допустима, почему не может существовать структурное подразделение, осуществляющее внутренний контроль проф. деятельности.
Я так понимаю, вас смущает именно наименование должностей, меня вот именно это смущает. Если везде говориться о контролере, а не о начальнике отдела, то идите по пути наименьшего зла - переделайте те документы, в которых говориться о начальнике отдела. Переименуйте начальника отдела в Контролера, сотрудника этого отдела сделайте Главным специалистом по внутреннему контролю или заместителем контролера. Внутренним документом (Приказом или Протоколом) возложите осуществление обязанностей Контролера на этого заместителя. В штатке напишите, что на период временного отсутствия (отпуск, командировка и пр.) обязанности Контролера осуществляет его заместитель. В положении о структурном подразделении укажите, что руководство отделом осуществляет контролер и что в состав этого отдела входит Контролер и заместитель контролера.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #5 от 16.05.2011 16:42
Цитата:
В штатке напишите
простите, в должностной инструкции, конечно же!!!Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #6 от 26.05.2011 16:36
на сайте ФСФР размещен Проект приказа ФСФР России ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_30=2011&month_30=5
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #7 от 26.09.2011 16:38
Коллеги подскажите, у кого есть сформированный совет директоров, кто назначает Контролера?
1. Контролер назначается приказом руководителя Организации?
2. Контролер назначается СД?Irina
Сообщ. #8 от 27.09.2011 10:40
Цитата:
Коллеги подскажите, у кого есть сформированный совет директоров, кто назначает Контролера?
1. Контролер назначается приказом руководителя Организации?
2. Контролер назначается СД?
Кто знает, ответьте, пожалуйста!
Мы сделали и приказ ЕИО и Прокотол СД о назначении контролера.
Насколько это правильно?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #9 от 30.09.2011 08:31
Цитата:
Кто знает, ответьте, пожалуйста!
Мы сделали и приказ ЕИО и Прокотол СД о назначении контролера.
Насколько это правильно?
У нас то же самое
Приказ ЕИО ОДНОЗНАЧНО должен быть. Его запррашивает ФСФР при проверке
Ну и Протокол СД не помешает-пусть будет :)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #10 от 30.09.2011 15:07
Цитата:
Ну и Протокол СД не помешает-пусть будет :)
а как сделать протокол, если контролер назначен давно, а СД создается только сейчас?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #11 от 03.10.2011 10:22
Цитата:
Цитата:
Ну и Протокол СД не помешает-пусть будет :)
а как сделать протокол, если контролер назначен давно, а СД создается только сейчас?
Ну тем более проще, раз СД только создается. Создадите и составите Протокол принятия решений.
Но у нас при проверке ФСФР запросило только ПриказДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
