Вопрос по сделкам

Natalya

Рег.: 17.01.2011

Сообщений: 30

Сообщ. #1 от 23.06.2011 10:34

Цитата

Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.
Какой документ это регламентирует?
Мы новички боимся что-либо пропустить.
Спасибо.

Olya

Рег.: 07.04.2011

Сообщений: 23

Сообщ. #2 от 23.06.2011 11:17

Цитата

1)Ст.6 Федерального закона №115 ФЗ от 07.08.2001г.,

2)Приказ Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245 ″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″,

3)ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 11 августа 2010 г. N 213 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО СВЕДЕНИЯМ, ВКЛЮЧАЕМЫМ В СООБЩЕНИЕ СОТРУДНИКА ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ), ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ ИЛИ НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ)

4)ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО Росфинмониторинга от 4 февраля 2011 г. N 9 О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 5.3 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА″

5)Приказ Росфинмониторинга от 8 мая 2009 года № 103 ″Об утверждении рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок″

Может еще кто-нибудь дополнит? но я только это пока видела. ))) Удачи

Attestator

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #3 от 24.06.2011 11:22

Цитата

А зачем, собственно, в ФСФР стучать?

fiore

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #4 от 24.06.2011 12:29

Цитата

Цитата:

Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.

Смотря что Вы подразумеваете под словом ″стучать″.
По отчётности, например, есть форма, по которой в течении 5 дней необходимо сообщать о сделках, заключённых с нерезидентами при одновременном выполнении нескольких условий.....
Уточните, пжл, свой вопрос :)

Anuta

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5 от 21.07.2011 14:30

Цитата

Коллеги подскажите, возможна ли такая ситуация. Заключается договор от имени клиента с профучастником (любым) на покупку акций (внебиржа). Возможно ли в договоре прописать перечисление акций в другой депозитарий минуя нас?

infoKS

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #6 от 25.07.2011 11:36

Цитата

Цитата:

Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.

Форма 020, ″Сделки с нерезидентами″. Если заключаете договор непосредственно с нерезидентом, или с резидентом-профучастником, который действует по договору комиссии, брокерского обслуживания, агентскому договору в интересах нерезидента (т.е. страна регистрации в договоре: Кипр, *** Острова и т.д.).

Цитата:

Возможно ли в договоре прописать перечисление акций в другой депозитарий минуя нас?

Можно зачислить на счет номинального держателя, депозитария, в основании прописать ваш договор с депозитарием.

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #7 от 25.07.2011 12:28

Цитата

Цитата:

Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.
Какой документ это регламентирует?

Если вы имеете ввиду противодействие легализации (ПОД/ФТ), то сообщать нужно в ФСФМ.
Если у вас более 10 сообщений в год, не забудьте установить ПО ″АРМ Организация″ и получить электронные ключи (всю информацию по процедуре можно найти на сайте Финмониторинга). Это ПО ″сыровато″, но гораздо удобнее чем посылать курьера с бумажными сообщениями, т.к. по бумажным сообщениям часто бывает отказ в принятии.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.