-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #21 от 19.01.2012 14:43 
я просто включила данный пункт в отчет контролера, а также фразу о манипулировании и инсайде, думаю, этого достаточно (так же как при проверке конфликта интересов и т.п. Отдельного отчета, как по ПОД/ФТ не требуется).demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #22 от 19.01.2012 18:40
По поводу невключения вышестоящих брокеров в список инсайдеров хочу поделиться своей точкой зрения. По тексту информационного письма, вышест. брокер (посредник) является инсайдером в тот момент, когда получает инсайдерскую информацию (то есть по факту передачи поручения клиента нижестоящего брокера, то. есть клиента посредника-клиента). Далее идет оговорка :
″При этом, по смыслу Федерального закона, выставление посредником - клиентом заявки (дача посредником - клиентом поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление посреднику, совершающему в интересах посредника - клиента соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации посредника - клиента, полученной от его клиентов.″
Обратите внимание: ″совершающему в интересах посредника - клиента (нижестоящего брокера)″ операцию, а это по сути дилерская операция. И это правильно: если мы передаем посреднику свое поручение, то ни о какой инсайдерской информации речи быть не может, но если мы передаем поручение нашего клиента, то наш посредник - инсайдер.
Я оставила профучастников в списке, исключила только тех, у которых на счетах нет активов. Вообще я считаю, что надо опираться на положения ФЗ-224, а не на информационное письмо, в июне тоже был офиц. ответ в ассоциацию банков России, там четко было сформулировано, что на основании договора и факта передачи информации все лица по п. 5 ст. 4 включаются. Так что мы имеем два офиц письма с диаметрально противоположной позицией, а статус ФЗ выше. Кстати, коллеги, а вы исключили из списков кредитные организации, в которых спец. счета открыты?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #23 от 20.01.2012 10:01
Цитата:
demidovaevgenia
я тоже считаю, что субброкера включать надо, хотя они все нам уже написали письмо, что бы их исключить со ссылкой на письмо от 28.12.2011 г.
У меня еще вопрос про банки, в которых у нас открыты счета нам и клиентам, надо ли их включать?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #24 от 20.01.2012 10:52
Цитата:
У меня еще вопрос про банки, в которых у нас открыты счета нам и клиентам, надо ли их включать?
нетЦитата:
исключить со ссылкой на письмо от 28.12.2011
а что там про них указано?demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #25 от 20.01.2012 14:06
Коллеги, а насколько правомерно игнорировать положения федерального закона, принимая априори заключения информационного письма? В ФЗ четко сказано, что профучастники и кредитные организации включаются, к тому же в ответе ассоциации банков России от 27.06.11 позиция ФСФР звучала следующим образом:
″1.6. Согласно пункту 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 Закона № 224-ФЗ, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации. Следовательно, в случае заключения лицом, указанным в пунктах 1 - 4 Закона № 224-ФЗ, с другим лицом договора, на основании которого последний получает доступ к инсайдерской информации первого, последний (контрагент) становится инсайдером первого.″
Мы имеем два официальных письма с разными точками зрения и один ФЗ, в котором кстати конкретно прописано, что кредитные организации и профучастники входят. В связи с эти, я считаю, что нельзя безоговорочно следовать положениям письма, это только точка зрения, которая, между прочим, в данном вопросе не разъясняет положения ФЗ, а идет вразрез с ним.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #26 от 20.01.2012 14:45
Цитата:
а что там про них указано?
говорят о пп.3 п.3 письма, что там говорится, что они не инсайдерыLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #27 от 20.01.2012 15:00
прочитала еще раз... поняла таким образом, что если высшему брокеру (в силу каких-то причин) передают непосредственно само поручение Клиета , то включать надо, если нет -не надо. НО!! речь идет именно а клиентских поручениях, не забывайте, что если вы работаете по такой схеме, то скорее всего и свои собственные операции осуществляете также через высшего брокера, тогда он будет в любом случае для вас инсайдером. (в письме четко написано - ″в интересах другого посредника″., в случае собственных операций эти сделки высший брокер уже будет совершать для клиента (для вас)July*
ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 23.01.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #28 от 24.01.2012 11:12
Выше упомяналолсся ответ ассоциации банков России от 27.06.11. Если можно на него ссылку..demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #29 от 30.01.2012 13:31
Цитата:
Выше упомяналолсся ответ ассоциации банков России от 27.06.11. Если можно на него ссылку..
http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?doc=1182megamozgep8
Рег.: 19.03.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #30 от 19.03.2012 20:49
Хорошую отмазку Вы нашли, чтобы не жить настоящей жизнью, мусолить доказательства что вы ″БЫДЛО″. А среди Вас есть, кто хочет жить полноценно, по настоящему? Мир изменился! Это уже возможно. Жить полноценной жизнью...
В этом мире разобщенных людей, развивается объединение людей, содружество людей, которые строят реально новый мир, новую экономику, новые отношения, новую жизнь, новые принципы, новые города в которых будет достойная жизнь уже сейчас ! Каждый из Вас может очень быстро, без малейшего риска, без расплаты, получить стартовый капитал, быть совладельцем новых справедливых производств и торговых систем, которые делают мир людей лучше. И жить настоящей жизнью, реализуя весь свой потенциал, реализуя все свои Я! Для вас, для детей, для детей ваших детей. Среди Вас есть хоть один думающий человек, способный это увидеть, который может общаться ?????? Мартышкам, просьба, не кидаться всяким дерьмом.
Приношу извинения за такое жесткое обращение, но... Это единственный способ привлечь внимание настоящих людей к настоящему делу, которое дает деньги за участие строительства нового мира без обмана в это безнадежное время с обезьяньей рекламой ловушек, лохотронов...
С искренним уважением к настоящим личностям...
Р.S.
Среди вас есть хоть одна настоящая личность?
Прошу прочих не кидаться банановыми шкурками, какашками и не визжать до упоения о том как они счастливы, живя в такой мерзкой по отношению к вам системе…
В действительности по уши сидя в изматывающей несправедливо трудной жизни…
вместо желанной и той, которой они достойны и которая больше всего нужна каждому из вас.....
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
