-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #51 от 25.08.2011 08:21 
Цитата:
В положении о лицензионных требованиях написано, что должно быть не менее одного работника (а не специалиста). Почему ген. дир. не может быть таким работником?
Читайте внимательнее п. 2.3. Лицензионных требований - ПОМИМО соблюдения лицен. требований и условий, предусмотренных в п. 2.1. (где сказано, что должен быть ЕИО и контролёр), лицензиат обязан иметь... и перечислены специалисты.infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #52 от 29.08.2011 07:41
Цитата:
Читайте внимательнее п. 2.3. Лицензионных требований - ПОМИМО соблюдения лицен. требований и условий, предусмотренных в п. 2.1. (где сказано, что должен быть ЕИО и контролёр), лицензиат обязан иметь... и перечислены специалисты.
Не понимаю, где Вы видите противоречие. Про контролера четко прописано, что нельзя. Где четко написано такое про ЕИО?
ЕИО есть, контролер есть, и чем ЕИО - не работник? Работник - это не специалист, это работник, который может быть специалистом, а может быть ЕИО.
2.1. соблюдается, помимо этого соблюдается и 2.3.
Устно в ФСФР прокомментировали, что прямого запрета в законодательстве на такое ″возложения″ нет.АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27
Сообщ. #53 от 29.08.2011 12:12
Подскажите, пожалуйста, в какой форме нужно предоставлять сведения об: отсутствии факта аннулирования аттестата, о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии? Это свободная форма должна быть или есть какие-то справки, которые выдаются по запросу?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #54 от 29.08.2011 12:41
fc* посмотрите 06-45/пз-н и 10-4/пз-н, насколько я понимаю, информацию можно получить от ФСФР в виде выписок из реестра аттестованных лиц и реестра лицензий.
infoKS, Вы можете написать письменный запрос в ФСФР о том, может ли ЕИО помимо осуществления функций ЕИО осуществлять функции специалиста. Письменные ответы на запросы более весомы нежели устные. Потом расскажите нам, что ответила ФСФР)))АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27
Сообщ. #55 от 29.08.2011 12:45
Спасибо)АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27
Сообщ. #56 от 29.08.2011 13:24
Вообще, конечно, не очень логично получается - получать из ФСФР выписки из реестра по аттестатам и лицензиям, чтобы потом их предоставить в тот же ФСФР...
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #57 от 29.08.2011 14:17
Цитата:
Вообще, конечно, не очень логично получается - получать из ФСФР выписки из реестра по аттестатам и лицензиям, чтобы потом их предоставить в тот же ФСФР...
Согласна, но тем не менее, получить информацию о действующих аттестатах и лицензиях можно только у ФСФР, как у органа, который ведет реестры лицензий и аттестатов.
Я думаю, что это сделано с одной стороны для того, чтобы проф участники, управляющие компании, НПФ каким-то образом могли подстраховать себя о недобросовестных лиц, а с другой стороны, чтобы облегчить работу ФСФР.
Если один отдел ФСФР будет запрашивать инфо у другого, то получается, что это нужно ФСФР, а это нужно и проф участникам и управляющим компаниям, и НПФ.
Вы, когда будете направлять документы в ФСФР, оставляйте себе копии, а лучше попробуйте запросить в 2 экз, чтобы при проверке Вы могли предъявить эти документы и доказать соблюдение лицензионных требований.АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27
Сообщ. #58 от 29.08.2011 14:26
Да, так и сделаем, спасибо большое за советы.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #59 от 07.09.2011 12:34
Цитата:
2.1. соблюдается, помимо этого соблюдается и 2.3.
Устно в ФСФР прокомментировали, что прямого запрета в законодательстве на такое ″возложения″ нет.
Должен быть ГД, контролер и на каждый вид деятельности по специалисту (если брать в рамках ду/брок/дил). При при отсутствии контролера и ГД их могут заменить сотрудники (при соблюдении всех требований к данным должностям), с которых будут сняты все остальные обязанности, т к работа в данных должностях должна быть основной., а не по совместительству или внутреннему совмещению. Это же касается и руководителей подразделений.
Исходя из вышеиложенного - ГД может заменить рядового сотрудника (к примеру брокера) на момент его отсутствия, но при этом нельзя одним человеком закрыть 2 позиции в штатном расписании, т к законодательством предусмотренно определенное кол-во сотрудников проф участника.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #60 от 07.09.2011 12:37
Цитата:
с которых будут сняты все остальные обязанности, т к работа в данных должностях должна быть основной., а не по совместительству или внутреннему совмещению
небольшое уточнение - это относится только к контролеру , а основания - контролер не может выполнять иные функции.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
