-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #61 от 12.09.2011 11:04 
Цитата:
и на каждый вид деятельности по специалисту (если брать в рамках ду/брок/дил)
Подскажите, в каком документе утверждается, что на каждый вид деятельности должен быть именно СПЕЦИАЛИСТ? Понимаете, слово работник и специалист - это две разные вещи согласно нашему законодательству. Что такое специалист, это четко определено.
Почему нельзя прописать в обязанности директора совершать дилерские или брокерские сделки? Таким образом он будет РАБОТНИКОМ, который выполняет соответствующие функции.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #62 от 12.09.2011 11:45
Коллеги, добрый день.
Подскажите, сотрудник, выполняющий дилерские операции может входить в состав СД? Как я поминаю - только контролер не может входить, а остальные вроде запрета нет?
Подскажите, кто как думает. Спасибо.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #63 от 12.09.2011 13:32
Цитата:
Подскажите, в каком документе утверждается, что на каждый вид деятельности должен быть именно СПЕЦИАЛИСТ
2.1.5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
2.3.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям
II. Квалификационные требования
и требования к профессиональному опыту
специалистов финансового рынка
т.е. должно быть не менее 1 работника на каждый вид деятельности, кот. соответствуют квал . требованиям, а данные требования именно к специалистам фин. рынка.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #64 от 12.09.2011 13:40
Цитата:
Подскажите, сотрудник, выполняющий дилерские операции может входить в состав СД
да, можетAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #65 от 12.09.2011 16:19
Цитата:
да, может
Спасибо.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #66 от 21.09.2011 10:02
Коллеги! Вопрос к профикам -КО по п.2.10 Приказа. В подразделении, осуществляющем брокеркую деятельность, может ли числиться сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета? Или все-таки следует такого сотрудника вывести из отдела... тогда вопрос в чье подчинение.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #67 от 21.09.2011 10:23
Цитата:
Коллеги! Вопрос к профикам -КО по п.2.10 Приказа. В подразделении, осуществляющем брокеркую деятельность, может ли числиться сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета? Или все-таки следует такого сотрудника вывести из отдела... тогда вопрос в чье подчинение.
должны быть сотрудники по каждому виду деятельности и сотрудник по ведению внутреннего учета, но не сказано, что они все должны быть в разных подразделениях, отделах и т.д.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #68 от 21.09.2011 10:55
А как же тогда понимать ″подразделение, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерскоoksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #69 от 21.09.2011 10:55
А как же тогда понимать ″подразделение, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской деятельности...″ Внутренний учет как-то не очень относится к брокерской деятельности.Irina
Сообщ. #70 от 21.09.2011 11:05
на первой странице этой темы было:Цитата:
Структуру наши СРО и ФСФР видит так:
...
2. Совершение сделок должно быть отделено от учета. Таким образом, лучше иметь 3 отдела хотя бы по 1 человеку по совершению операций по брокерской, дилерской деятельности и ДУ (все с аттестатами серии 1). Или один отдел, а в нем сектора, тогда будет соблюден принцип по исключению конфликта интересов.
3. Отдел по осуществлению вн. учета и тут лучше бы 3 спеца дабы разделить учет по видам деятельности (но это в лучшем случае). Если нет то один аттестованный (серия 1) по ведению внутреннего учета.
я так поняла, что при наличии трех лицензий (брок, дил, ДУ) в КО должно быть четыре отдела, где все виды деятельности отделены друг от друга и от внутреннего учета, то есть а)брокерский отдел, б)дилерский отдел, в)отдел по ДУ, г) отдел внутреннего учета. либо 2 отдела, один по вн.учету, а второй по проф.деятельности, в одном три сектора (брок, дил, ДУ)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
