-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Совет!
Правила форума flash
Рег.: 05.09.2011
Сообщений: 19
Сообщ. #1 от 05.09.2011 12:45 
Есть желание и возможность стать контролером. К сожалению, не могу понять с чего начать?! Помогите советом, если не трудно. На что стоит обратить внимание в первую очередь, какие вещи должны быть всегда по другой. Так сказать дать инструкцию начинающему контролеру.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #2 от 07.09.2011 16:08
Все зависит от деятельности, которой занимается финансовая компания. Если смотреть по направлениям, то так:
Кадры: Вы должны проверить, соответствуете ли Вы требованиям Приказа ФСФР 10-4/пз-н, посмотреть штатное расписание, кто на каких должностях, кто за что ответственен, проверить есть ли на каждого работника должностная инструкция. Каждого работника проверить на соответствие требованиям Приказа ФСФР 10-4/пз-н. На директора особое внимание.
Учредительные документы: Почитайте устав, особое внимание на юридический адрес (если указан, то на почтовый так же), на наименования (полное и сокращенное), старайте придерживаться во всех документах этих реквизитов. Посмотрите, что входит в компетенцию Высшего органа управления, ЕИО, если формируется СД, то ему также уделите внимание. Посмотрите кто какие документы вправе утверждать (это различные Правила и Регламенты, которые утверждаются в компании).
Протоколы: обязательно должны быть протоколы о создании компании, о назначении директора, о назначении контролера, о рассмотрении, утверждении отчетов контролера, протоколы об утверждении внутренних Правил, Регламентов (см. выше).
Внутренние Правила и Регламенты: Правила внутреннего контроля (должны быть согласованы ФСФР), Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (должны быть согласованы ФСФР), другие внутренние документы, которые должны быть (зависит от деятельности компании) - по инсайду, ведению внутреннего учета сделок, про присвоение кодов и аббревиатур и т.д.
Документы составляемые на основании внутренних Правил и Регламентов: это всякие регистры сделок, журналы поручений клиентов, анкеты идентификации в целях ПОД/ФТ, акты сверок, отчеты клиентам и т.д. вобщем все то, что предусмотрено к ведению внутренними Правилами и Регламентами. Проверьте их правильность. Особое внимание - отчетам контролера и отчетам спец должностного лица в целях ПОД/ФТ.
ПОД/ФТ: Должны быть Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (согласованы ФСФР, проверьте все ли изменения законодательства внесены в эти Правила). Посмотрите приказ ФСФМ 203, проверьте все ли сотрудники, указанные в перечне сотрудников на обучение у Вас обучены, те, кто не проходил целевой инструктаж ни разу - нужно пройти до октября 2011 года. У Вас должна быть Программа обучения, Порядок учета обучения, Перечень работников на обучение в 2011 году, план график (не обязателен с 2011 года), журнал обучения (не обязателен с 2011 года), сертификаты о том, что сотрудники из перечня обучались в организации (копии сертификатов должны быть в личном деле работника). Если есть клиенты, они должны быть идентифицированы - смотрите 115-фз и Приказ ФСФМ 59, информационное письмо ФСФМ 17 от августа 2011 года (кстати Правила ПОД/ФТ должны быть обновлены в соответствии с этими документами). Посмотрите, направляются ли у Вас сообщения о сделках, подлежащих обязательному контролю и необычных сделках. Обратите внимание на то, что обязательно должен быть Приказ о назначении (возложении обязанностей) специального должностного лица в целях ПОД/ФТ.
Инсайд: новая сфера контроля: но если на Вас ее возложат, читайте ветку ″224-фз″, там много полезного можно найти
Собственные средства: соответствуют ли нормативам, предоставляются ли в ФСФР, размещаются ли на сайте.
Отчетность: здесь придется проверять все построчно, на заполнение и правильность. Проверьте соблюдение сроков и порядка предоставления в ФСФР.
Читайте ФЗ и НПА, очень много ньюансов, когда происходят какие-либо изменения в учредительных, смена директора и др. изменения, о которых нужно уведомлять ФСФР. Когда предоставляете документы другим лицам (нр, клиентам) или делаете какие-либо документы, которые необходимо сделать/предоставить в срок, то нужно проверить, соблюден ли срок.
Ну основное вроде так. Может кто добавит.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #3 от 08.09.2011 14:54
Цитата:
Правила внутреннего контроля (должны быть согласованы ФСФР),
donna_lucia, вы посылали Правила внутреннего контроля в ФСФР на согласование?
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #4 от 08.09.2011 15:57
Правила внутреннего контроля у нас согласованы ФСФР, потому как для Управляющих компаний это является обязательным. Проф участники Инструкцию о внутреннем контроле не согласовывают с ФСФР (хотя я думаю не далек тот день).
Я спросила у flash в какую компанию он/она метит контролером, молчит(((.Irina
Сообщ. #5 от 12.09.2011 11:41
я тоже начинающий контролер, воспользуюсь данными советами. и еще вопрос, кто из коллег есть из кредитной организации? какие есть моменты, отличающие внутренний контроль банка-профучастника, на что мне обратить внимание в первую очередь? спасибо заранее за ответыXelga
Рег.: 08.07.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #6 от 12.09.2011 18:41 
Здравствуйте коллеги!
Подскажите пожалуйста какую отчетность должен делать и в какие сроки куда подавать. Только вступаю в должность контролера.
Заранее спасибо.
Irina
Сообщ. #7 от 13.09.2011 09:20
Цитата:
Здравствуйте коллеги!Подскажите пожалуйста какую отчетность должен делать и в какие сроки куда подавать. Только вступаю в должность контролера.Заранее спасибо.
Xelga, добрый день! есть совместное постановление ФКЦБ №33 и Минфина №109н об утверждении Положения об отчетности профучастников, там сроки и объем отчетности, которую должны предоставлять профучастники. Так же есть приказ ФСФР №06-29/пз-н о внутреннем контроле, о правах и обязанностях контролера.
Пусть меня коллеги поправят и дополнят, если нужно, а также хотелось бы комментарии на мой предыдущий пост! спасибо.Xelga
Рег.: 08.07.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #8 от 13.09.2011 09:34 
Спасибо Irina! Очень помогли!fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #9 от 13.09.2011 10:20
Цитата:
я тоже начинающий контролер, воспользуюсь данными советами. и еще вопрос, кто из коллег есть из кредитной организации? какие есть моменты, отличающие внутренний контроль банка-профучастника, на что мне обратить внимание в первую очередь? спасибо заранее за ответы
Смотрите наличие обязательных специалистов, обязательных внутренних документов, их актуальность.
Основные отличия в КО - в КО отдельный собственный сотрудник по легализации и нам не нужны приказы по собственным средствам. В другом различий практически нет.Irina
Сообщ. #10 от 13.09.2011 10:28
Цитата:
Смотрите наличие обязательных специалистов, обязательных внутренних документов, их актуальность.Основные отличия в КО - в КО отдельный собственный сотрудник по легализации и нам не нужны приказы по собственным средствам. В другом различий практически нет.
fiore, большое спасибо! и еще, есть ли у вашей организации трудности в согласовании Правил внутреннего контроля по 115-ФЗ у двух регуляторов, и фсфср и у цб? как вы их решаете? говорят, у многих КО есть две версии Правил, но это же неправильно?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #11 от 13.09.2011 10:40
Точно на этот вопрос отвечу чуть позже, когда сдл на месте будет :) А вообще, пока проблем не было. Последняя редакция у нас согласована с фсфр 03.02.2011г.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
