Специальное должностное лицо |
Правила форума |
Natalya
Рег.: 17.01.2011 Сообщений: 30 |
Подскажите,пожалуйста,я правильно понимаю в кредитной организации контролер(по 06-29/пз-н) и спец.должностное лицо (115-фз) это два разных человека.В банке контролер не может выполнять функции спец.должностного лица или может???
|
Зимняя вишня Москва, контролер
Рег.: 03.10.2011 Сообщений: 5 |
у нас это два разных человека.
|
hata Нижний Новгород
Рег.: 27.10.2010 Сообщений: 7 |
Я не видела ограничений , что контролер не может быть СДЛ, но у нас это тоже 2 человека, причем СДЛ -это ответственный сотрудник по легализации Банка
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
у нас тоже 2 разных
|
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
контролер может быть СДЛ, была на семинаре - завала вопрос.
|
Fanny
Рег.: 15.12.2009 Сообщений: 119 |
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, какие нормативные акты регулируют ПОД/ФТ в кредитных организациях.
А то я работала в некредит. организации, но хочу изучить данное направление в банке. |
oksana
Рег.: 27.06.2008 Сообщений: 62 |
А мне кажется 06-29/пз-н достаточно ясно определяют, что в КО функции контролера и СДЛ не может выполнять одно лицо.
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
подскажите, пожалуйста, а из какого пункта это ясно?
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
вот как раз в 06-29/пз-н сказано, что это может быть одно лицо, но для банков так нельзя, почему, не помню, но помню точно, что нельзя :)
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
А как бы это узнать? ведь в банке может быть служба мониторинга, которая контролирует все кроме деятельности профика, а контролер является лицом ответственным в части операций с ценными бумагами.
|
Irina |
на сайте науфор есть ответы ФСФР по этому поводу, причем два прямопротивоположных с разницей в 1 месяц. второй ответ гласит, что СДЛ не может быть контролер профучастника кредитной организации.
вот здесь: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8449 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.