-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
отчет за квартал
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #1 от 18.10.2011 15:18 
какую информацию Вы отражаете в пункте ″количество проверок″ - это количество, на которые составлены отчеты о нарушении? а если их не было выявлено, то может быть так - 10 выборочных проверок, но никаких документов о их проведении нет (отчетов о нарушении)?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 18.10.2011 15:23
Цитата:
какую информацию Вы отражаете в пункте ″количество проверок″ - это количество, на которые составлены отчеты о нарушении? а если их не было выявлено, то может быть так - 10 выборочных проверок, но никаких документов о их проведении нет (отчетов о нарушении)?
Вы квартальном отчёте вы должны отразить, какие проверки вы проводили, что проверяли, когда, выводы и рекомендации.
Некоторые составляют акты выборочных проверок, где полностью опичывают что проверено, что выявлено, а в кварт. отчёт включают только тему проверки, период проведения, проверяемый период, выводы и рекомендации.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 18.10.2011 15:34
количество проверок - это колическтво проверок, проверка может быть проведена, но отчёта о проверке нарушения не составлено, т.к. нарушений не было :)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 18.10.2011 15:41
Цитата:
Вы квартальном отчёте вы должны отразить, какие проверки вы проводили, что проверяли,
вроде бы не было такого требования... всегда заполняли стандартную форму отчета, составленную НАУФОР, и такие поля там не предусматривались, только количество проверок.
Думаю, теперь нарисовать акты.... т к в отчете , какие именно проверки были проведены - не отражено..., можно ли оставить так?
И при том, контролер осуществляет постоянный контроль... это значит , что каждый день придется рисовать акт о том, что он проверил...fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #5 от 18.10.2011 16:51
Цитата:
вроде бы не было такого требования... всегда заполняли стандартную форму отчета, составленную НАУФОР, и такие поля там не предусматривались, только количество проверок.
Думаю, теперь нарисовать акты.... т к в отчете , какие именно проверки были проведены - не отражено..., можно ли оставить так?
И при том, контролер осуществляет постоянный контроль... это значит , что каждый день придется рисовать акт о том, что он проверил...
прямого требования нет, но для красоты можно :)
по поводу текущего контроля - это реклама, исполнение предписаний, раскрыт. инфор., отчётность - по идее это всё не должно проходить мимо вас, т.е. нарушений ″по хорошему″ быть не должно, т.к. всё это происхдит для Вас в реальном времени :))) - отчёт. и раскр. инф. в определённые сроки, которые вы должны контролировать постоянно, предписания - вы на них отвечаете, реклама - перед тем как информ. стала рекламой Вы должны её ″утвердить″как контролёр профучастника.
А вот выборочные проверки - это уж проверяете тогда, когда вам захочется :)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 19.10.2011 10:06
дааа. Тема конечно интересная. Но КОЛИЧЕСТВО проверок должно быть отражено-это самое главное требование. А дальше уже - творчество ваше. Мы в Отчете квартальном пишем: количество, затем перечисляем какие проверки были. А затем уже выборочно-по тем, по которым были нарушения и / или Отчеты о проверке нарушения прописываем более подробно. Ну и в конце резюме и/или если не было замечаний в течение квартала - что то типа ″по остальным проверкам нарушений не выявлено, при проведении проверок анализируются регистры ву, депозитария, проводятся перекрестные проверкии т.п.....Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
