Квартальный отчет контролера |
Правила форума |
Irina |
Коллеги, как вы пишете в своих отчетах ″Причины допущения выявленных нарушений″? у меня допустим не соответствие сотрудников квалиф.требованиям и несоблюдение мер по предотвращению конфликта интересов? как написать причины таких нарушений? я первый раз делаю :)
|
Irina |
кто-нибудь ответит?)
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Irina*, ну это ж вопрос творчества и всегда непростой. Пишите как есть, если всех ваших такой вариант устроит
|
Irina |
Uralochka, спасибо. я просто подумала, может есть какие-то стандартные формулировки)
и еще к Вам вопрос, если можно. у вас в банке кто назначен ответственным по инсайду, 224-фз? это ведь не может быть контролер проф.участника? здесь в обсуждении писали, что если у банка есть лицензия биржевого посредника и валютные операции, то контролера нельзя. и коллеги мои контролеры говорили, что на учебе представители фсфр отвечают - у контролера профучастника-банка ″нет функционала″, чтобы быть ответственным по исполнению 224-ФЗ. так вот, а как выходить из положения? кого можно назначить? мы думаем, может юриста? |
Attestator
Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118 |
Контролер может контролировать соблюдение требований 224-ФЗ (что отражено в проекте нового 06-29/пз-н на сайте ФСФР). А исполнять требования 224-ФЗ (направлять уведомления и т.п.) буду определенные структурные подразделения (зависит от масштаба деятельности организации).
|
Irina |
Цитата: Контролер может контролировать соблюдение требований 224-ФЗ (что отражено в проекте нового 06-29/пз-н на сайте ФСФР). А исполнять требования 224-ФЗ (направлять уведомления и т.п.) буду определенные структурные подразделения (зависит от масштаба деятельности организации). по этому проекту ″Требования абзаца третьего пункта 2.5 Положения и абзаца пятого пункта 8.3 Положения не распространяются на кредитные организации″. а как раз абзац пятый п.8.3 говорит о том, что это может быть контролер проф.участника. как с этим быть? |
Irina |
прошу прощения, п.8.3 речь идет о легализации..
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Irina*, почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фз
|
Irina |
Цитата: почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фз Uralochka, а можно мне это письмо? мне не попадалось.. inagor@yandex.ru, Спасибо! |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Цитата: почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фз Uralochka, а можно мне это письмо? мне не попадалось.. inagor@yandex.ru, Спасибо! Он у Вас назначен ответственным за соблюдение 224-фз или ответственным за контроль за соблюдением? Если за соблюдение, то тогда можно и мне письмо кинуть на fiore-j@mail.ru. Спасибо. |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Добрый день! Можно и мне тоже письмо это - airush2001@mail.ru
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.