-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Квартальный отчет контролера
Правила форума Irina
Сообщ. #1 от 17.10.2011 11:06 
Коллеги, как вы пишете в своих отчетах ″Причины допущения выявленных нарушений″? у меня допустим не соответствие сотрудников квалиф.требованиям и несоблюдение мер по предотвращению конфликта интересов? как написать причины таких нарушений? я первый раз делаю :)Irina
Сообщ. #2 от 17.10.2011 16:44
кто-нибудь ответит?)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 18.10.2011 08:49
Irina*, ну это ж вопрос творчества и всегда непростой. Пишите как есть, если всех ваших такой вариант устроитIrina
Сообщ. #4 от 18.10.2011 10:13
Uralochka, спасибо. я просто подумала, может есть какие-то стандартные формулировки)
и еще к Вам вопрос, если можно. у вас в банке кто назначен ответственным по инсайду, 224-фз? это ведь не может быть контролер проф.участника? здесь в обсуждении писали, что если у банка есть лицензия биржевого посредника и валютные операции, то контролера нельзя. и коллеги мои контролеры говорили, что на учебе представители фсфр отвечают - у контролера профучастника-банка ″нет функционала″, чтобы быть ответственным по исполнению 224-ФЗ.
так вот, а как выходить из положения? кого можно назначить? мы думаем, может юриста?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #5 от 18.10.2011 11:42
Контролер может контролировать соблюдение требований 224-ФЗ (что отражено в проекте нового 06-29/пз-н на сайте ФСФР). А исполнять требования 224-ФЗ (направлять уведомления и т.п.) буду определенные структурные подразделения (зависит от масштаба деятельности организации).Irina
Сообщ. #6 от 18.10.2011 13:15
Цитата:
Контролер может контролировать соблюдение требований 224-ФЗ (что отражено в проекте нового 06-29/пз-н на сайте ФСФР). А исполнять требования 224-ФЗ (направлять уведомления и т.п.) буду определенные структурные подразделения (зависит от масштаба деятельности организации).
по этому проекту ″Требования абзаца третьего пункта 2.5 Положения и абзаца пятого пункта 8.3 Положения не распространяются на кредитные организации″.
а как раз абзац пятый п.8.3 говорит о том, что это может быть контролер проф.участника.
как с этим быть?Irina
Сообщ. #7 от 18.10.2011 15:46
прошу прощения, п.8.3 речь идет о легализации..Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 19.10.2011 09:08
Irina*, почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фзIrina
Сообщ. #9 от 19.10.2011 09:30
Цитата:
почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фз
Uralochka, а можно мне это письмо? мне не попадалось.. inagor@yandex.ru, Спасибо!fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #10 от 19.10.2011 13:10
Цитата:
почему контролер не может? очень даже может. Есть даже информ письмо ФСФР на этот счет. У нас контролер и назначен на 224-фз
Uralochka, а можно мне это письмо? мне не попадалось.. inagor@yandex.ru, Спасибо!
Он у Вас назначен ответственным за соблюдение 224-фз или ответственным за контроль за соблюдением?
Если за соблюдение, то тогда можно и мне письмо кинуть на fiore-j@mail.ru.
Спасибо.
Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 19.10.2011 14:16
Добрый день! Можно и мне тоже письмо это - airush2001@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
