легализация |
Правила форума |
Яна |
Добрый день,
подскажите надо ли сообщать в ФСФМ если произведена выдача налички физ. лицу на сумму более 600 000 руб из кассы организации? Вроде в ФЗ прямого указания нет. |
АДВ |
Яна!
Думаю не надо, если он вносил изначально деньги безналом. у меня, например, в правилах написано что признаком необычного характера сделки может быть например ″Совершение нескольких операций на общую сумму не менее 600000 рублей за счет внесенных клиентом в кассу организации - профессионального участника единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000 рублей″ |
Жанна |
Яна, добрый день!
Как Вы уже сами сказали, что ФЗ это не прописано. В соответствии с этим в ФСФМ данную информацию подавать не нужно. |
Жанна |
Яна, добрый день!
Как Вы уже сами сказали, что ФЗ это не прописано. В соответствии с этим в ФСФМ данную информацию подавать не нужно. |
Елена |
Добрый день! У меня к Вам вопрос, если клиент вносит налом денежные средства, которые потом переводятся на биржи и покупает на биржах ЦБ, это тоже попадает под операции подлежащие обязательному контролю? или под признак необычного характера сделки?
Заранее благодарна за ответ. |
АДВ |
у меня это был бы ″необычный характер″
|
Елена |
Это понятно.......Что делать дальше с этим необычным чудом. Доводить да сведения руководителя? Сделать отметку у себя на листочке и забыть? Если постоянно доводить, то представляете скко клиентов и скко сделок на биржах они совершают за день. Поделитесь, что Вы делаете в таких ситуациях.
|
Юлия |
Тот, кто выявил ″необычное чудо″ - пишет сообщение ответственному сотруднику. Сотрудник рассматривает, выносит мотивированное решение и необходимости сообщения в КФМ и передает руководителю. А уж руководитель - тот принимает окончательное решение - сообщать или нет!
По-моему так :) Да-да, и всю переписку подшивать и архивировать. |
Наталья |
Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером.
И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо |
Наталья |
Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером.
И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо |
Наталья |
Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером.
И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.