легализация

Яна	Сообщ. #1 от 31.08.2005 16:00 Цитата Добрый день, подскажите надо ли сообщать в ФСФМ если произведена выдача налички физ. лицу на сумму более 600 000 руб из кассы организации? Вроде в ФЗ прямого указания нет.

АДВ

Сообщ. #2 от 31.08.2005 19:52 Цитата Яна! Думаю не надо, если он вносил изначально деньги безналом. у меня, например, в правилах написано что признаком необычного характера сделки может быть например ″Совершение нескольких операций на общую сумму не менее 600000 рублей за счет внесенных клиентом в кассу организации - профессионального участника единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000 рублей″

Жанна

Сообщ. #3 от 01.09.2005 15:05 Цитата Яна, добрый день! Как Вы уже сами сказали, что ФЗ это не прописано. В соответствии с этим в ФСФМ данную информацию подавать не нужно.

Жанна

Сообщ. #4 от 01.09.2005 15:05 Цитата Яна, добрый день! Как Вы уже сами сказали, что ФЗ это не прописано. В соответствии с этим в ФСФМ данную информацию подавать не нужно.

Елена

Сообщ. #5 от 05.09.2005 16:46 Цитата Добрый день! У меня к Вам вопрос, если клиент вносит налом денежные средства, которые потом переводятся на биржи и покупает на биржах ЦБ, это тоже попадает под операции подлежащие обязательному контролю? или под признак необычного характера сделки? Заранее благодарна за ответ.

АДВ	Сообщ. #6 от 06.09.2005 16:12 Цитата у меня это был бы ″необычный характер″

Елена

Сообщ. #7 от 06.09.2005 17:20 Цитата Это понятно.......Что делать дальше с этим необычным чудом. Доводить да сведения руководителя? Сделать отметку у себя на листочке и забыть? Если постоянно доводить, то представляете скко клиентов и скко сделок на биржах они совершают за день. Поделитесь, что Вы делаете в таких ситуациях.

Юлия

Сообщ. #8 от 08.09.2005 16:12 Цитата Тот, кто выявил ″необычное чудо″ - пишет сообщение ответственному сотруднику. Сотрудник рассматривает, выносит мотивированное решение и необходимости сообщения в КФМ и передает руководителю. А уж руководитель - тот принимает окончательное решение - сообщать или нет! По-моему так :) Да-да, и всю переписку подшивать и архивировать.

Наталья

Сообщ. #9 от 29.11.2005 11:08 Цитата Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При  чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером. И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо

Наталья

Сообщ. #10 от 29.11.2005 11:08 Цитата Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При  чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером. И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо

Наталья

Сообщ. #11 от 29.11.2005 11:29 Цитата Подскажите пожалуйста, если клиент по договору ДУ вносит денежные средства более 600 000 безналом, то необходимо ли сообщать об этом Компании в КФМ или это уже дело банка сообщать или нет. При  чем Компания самостоятельно не работает на бирже, а работает по субброкерскому догвору с банком- брокером. И еще если за счет клиента вносят деньги третьи лица на общую сумму более 600 000, считается ли это вводом обязательным для проверки. спасибо

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.