легализация в клиентском регламенте

liss     Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39

Сообщ. #1 от 24.05.2012 11:04 Цитата Коллеги, подскажите, пожалуйста, как у Вас в Клиентском регламенте прописан закон о легализация, каком контексте? М.б. кто выдержки напишет. Спасибо.

modest* ООО Индивидуальные инвестиции   Рег.: 24.06.2008 Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 14.06.2012 17:41 Цитата это не подлежит ″прописанию″ в Клиентском регламенте

Fiolcher     Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253

Сообщ. #3 от 12.07.2012 20:47 Цитата ст. 4 115-ФЗ: запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением информирования клиентов о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; Т.е. Вы можете прописать что-то типа: Депозитарий имеет право запрашивать дополнительные документы в целях выполнения 115-ФЗ.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.