не забываем менять правила по легализации!!!!

secilia2002, вот этот пункт вам подходит, если вы из фонда в фонд?1.14. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:кредитной организацией;профессиональным участником рынка ценных бумаг;управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.Настоящий пункт не применяется в случае, если у кредитной организации или профессионального участника рынка ценных бумаг либо у управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в отношении клиента, указанного в настоящем пункте, или в отношении операции с денежными средствами или иным имуществом этого клиента возникают подозрения в том, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.про идентификацию посредников нигде не написано. Если сделка крупная, то документы для подстраховки просят, чтоб удостовериться, что посредник не первый год на рынке и не сбежит с деньгами. Спасибо, что откликнулись. Я не совсем так выразилась видимо...Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой?

Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой?

Цитата:Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой? требований нет по идентификации контрагента. Но на практике просят некоторые документы у контрагента, причем либо заверенные ЕИО, либо простые копии, хотя бы для того, чтобы не втянуть свою организацию в сделку с террористом/экстремистом.

по поводу обучения: получил ответ из ЦБ,

Здравствуйте! Не могли бы Вы поделиться ответом!
ocean4ik80@mail.ru
Буду Вам признательна!

по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)

по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)