не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Цитата: secilia2002, вот этот пункт вам подходит, если вы из фонда в фонд?1.14. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:кредитной организацией;профессиональным участником рынка ценных бумаг;управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.Настоящий пункт не применяется в случае, если у кредитной организации или профессионального участника рынка ценных бумаг либо у управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в отношении клиента, указанного в настоящем пункте, или в отношении операции с денежными средствами или иным имуществом этого клиента возникают подозрения в том, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.про идентификацию посредников нигде не написано. Если сделка крупная, то документы для подстраховки просят, чтоб удостовериться, что посредник не первый год на рынке и не сбежит с деньгами. Спасибо, что откликнулись. Я не совсем так выразилась видимо...Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой? Т.е. он продавец/покупатель, но он не наш клиент, мы его на обслуживание не принимаем, он появился продал/купил и больше мы его не видели. Надо ли его идентифицировать? Сделка осуществляется в интересах клиента (пайщика), но в каком положении прописано, что мы должны идентифицировать не только клиентов, но и всех лиц проходящих по сделкам в интересах клиента? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой? требований нет по идентификации контрагента. Но на практике просят некоторые документы у контрагента, причем либо заверенные ЕИО, либо простые копии, хотя бы для того, чтобы не втянуть свою организацию в сделку с террористом/экстремистом. |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Цитата: Цитата:Продажа из фонда в фонд, имелось ввиду УК продает из имущества Фонда стороннему лицу (например физику) или покупает в имущество Фонда у стороннего лица. Вот сторонних лиц надо ли идентифицировать? Это не клиенты, а скорее контрагенты. Где можно подробнее прочитать кого именно мы идентифицируем и что именно считать сделкой? требований нет по идентификации контрагента. Но на практике просят некоторые документы у контрагента, причем либо заверенные ЕИО, либо простые копии, хотя бы для того, чтобы не втянуть свою организацию в сделку с террористом/экстремистом. Огромное спасибо! |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
профики, скажите, вы в Правилах ПОД/ФТ лицо, ответственное за ПОД/ФТ, как обозвали: как в 3471-У (ответственный сотрудник) или оставили, как в ПРИКАЗе от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н ″8.3. Руководитель профессионального участника назначает специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализацию программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо).″ ?
я оставила в Правилах ″специальное должностное лицо″ |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, Здравствуйте! Не могли бы Вы поделиться ответом! ocean4ik80@mail.ru Буду Вам признательна! |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Я везде переименовала в ″ответственный сотрудник″, потому что в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У пункт 2:″Специальными должностными лицами, ответственными за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации - юридическом лице, являются: ответственный сотрудник по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник), сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.″ А у профучастников такое подразделение создавать обязательно. По поводу приказа от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н ″ считаю, что он действует только тогда, когда не противоречит последним указаниям Банка России.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Здравствуйте! Не могли бы Вы поделиться ответом! ocean4ik80@mail.ru Буду Вам признательна! elenanm2012@mail.ru и мне пожта |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) только это спрашивали или что-то еще? поделитесь, пожалуйста, ответом natavan246@yandex.ru |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) и мне пожалуйста ksushachich@mail.ru |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.