-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Сделки с неполным покрытием
Правила форума Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #31 от 22.08.2012 15:49 
Цитата:
вообще оч странная схема, когда высший брокер напрямую с клиентом своего клиента (брокера) совершает какие-то действия...
Думаю дело вот в чем:
Повторюсь, что в отчетах, которые высылает мне вышестоящий брокер, клиентом занчусь я (субброкер), но есть ссылка на генеральное соглашение, которое заключено между вышестоящим брокером и мной (субброкером) в интересах моего клиента. И отчеты я получаю отдельно на каждое ген. соглашение (т.е. на каждого своего клиента). Т.о. вышестоящий брокер действительно кредитует меня и совершает сделки РЕПО со мной. И каждый отчет по ген. соглашению - это отчет по портфелю ЦБ, который принадлежит мне, но на котором обособленно учитываются средства каждого моего клиента. Я пришёл к такому заключению благодаря вам. Хотя не знаю насколько я прав.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #32 от 22.08.2012 15:58
Цитата:
в отчетах, которые высылает мне вышестоящий брокер, клиентом занчусь я (субброкер),
совершенно верно.
далее - в отчете отражается договор , которым вы как бы прикрепили данного клиентаЦитата:
И каждый отчет по ген. соглашению - это отчет по портфелю ЦБ, который принадлежит мне, но на котором обособленно учитываются средства каждого моего клиента
правильно
и при маржиналке получается, что брокер кредитует вас по отдельному обособленному счету, с которого и удерживает % за кредитование
а при закрытии маржиналки внебиржевой РЕПО в отчете уже своему клиенту вторую сторону все же показывать не надо ...
и еще раз оч рекомендую в регламенте для своих клиентов отразить соответствующую схему кредитования, иначе могут быть вопросы со стороны регулятора.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #33 от 22.08.2012 16:12
Цитата:
а при закрытии маржиналки внебиржевой РЕПО в отчете уже своему клиенту вторую сторону все же показывать не надо ...
Но почему?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #34 от 22.08.2012 16:18
Цитата:
а при закрытии маржиналки внебиржевой РЕПО в отчете уже своему клиенту вторую сторону все же показывать не надо ...
Т.е. в отчете клиенту не светить вышестоящего брокера? Но мы его не светим. Он светится во внутренних регистрах, как контрагент по сделке РЕПО.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #35 от 22.08.2012 16:26
Остается вопрос: если (как мы совместно выяснили) вышестоящий брокер кредитует нас, то как нам прокердитовать клиента и как снять за это %?
TTT*
АО БФА
Рег.: 25.06.2009
Сообщений: 31
Сообщ. #36 от 22.08.2012 16:34
Цитата:
вышестоящий брокер действительно кредитует меня
Да не может он Вас кредитовать под залог чужих бумаг, если это бумаги Вашего клиента.
В документе ясно сказано: ″ПРИНАДЛЕЖАЩИХ КЛИЕНТУ″, никакое Ген. соглашение тут не поможет.
Я подозреваю, что не ″портфель ЦБ″ принадлежит Вам, а торговый код, под которым вышестоящий брокер зарегистрировал этот портфель на бирже, указав, скажем, ИНН Вашей фирмы при регистрации.
А ценные бумаги каждого Вашего клиента, которые обособленно учитываются на этом портфеле, изначально учитываются в депозитарии, где открыт счет владельца на имя вашего клиента.
Или клиент переводил бумаги со своего счета депо на Ваш?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #37 от 22.08.2012 16:37
Цитата:
Но почему?
потому что это внебиржа через высшего брокера. Вы же не знаете, кто вторая сторона. (может он не с собой заключает такую сделку)Цитата:
если (как мы совместно выяснили) вышестоящий брокер кредитует нас, то как нам прокердитовать клиента и как снять за это %?
а нельзя сделать так, что бы именно вы кредитовали клиента (путем заключения соответствующего соглашения с Высш Бр)?
Или совсем неинтересный вариант - в тарифах прописываете % за кредитование согласно тарифам Dsci<h
и % ваш за совершение маржинальной сделки (но % должен быть незначительным)Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #38 от 22.08.2012 16:38
Цитата:
Или клиент переводил бумаги со своего счета депо на Ваш?
Нет, клиенту открыт счет владельца в депозитарииLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #39 от 22.08.2012 16:41
Цитата:
Да не может он Вас кредитовать под залог чужих бумаг, если это бумаги Вашего клиента.
так кредитовать под залог не клиентских средств, а собственных брокерских - может же. А брокер уже сам отслеживает клиентское обеспечение , уровень маржи и т.п....
тогда идет несостыковка с тем, что высший брокер сам маржин-колл выставляет....Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #40 от 22.08.2012 16:58
Цитата:
так кредитовать под залог не клиентских средств, а собственных брокерских - может же. А брокер уже сам отслеживает клиентское обеспечение , уровень маржи и т.п....
тогда идет несостыковка с тем, что высший брокер сам маржин-колл выставляет....
В том то и дело, что не мы отслеживаем уровень маржи, а вышестоящий брокер.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
