-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #1 от 17.09.2012 12:08 
Добрый день, коллеги!
Видели http://m.garant.ru/hotlaw/federal/419388/
Кто знает, когда положение вступает в силу?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 17.09.2012 15:42
ждали, ждали, дождались. Спасибо. В консультанте его еще нет.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #3 от 24.09.2012 17:53
Цитата:
Кто знает, когда положение вступает в силу?
порадовал п.4 Приказа - Инструкцию привести в соответствие с законом в течение двух месяцев с даты вступления в силу приказа))Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #4 от 25.09.2012 10:34
Цитата:
порадовал п.4 Приказа - Инструкцию привести в соответствие с законом в течение двух месяцев с даты вступления в силу приказа))
Консультант пишет, что документ опубликован не был.. и в силу еще не вступилкомплаенс-майор*
АО КИТ Финанс
Рег.: 31.08.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #5 от 26.09.2012 16:08
В Консультанте появился обзор по новому документу. Вроде всё проясняет...Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #6 от 26.09.2012 17:00
К сожалению, проясняет все, кроме даты вступления документа в действие.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 02.10.2012 10:01
Цитата:
Jolly*
через 10 дней после опубликования
пока еще не опубликован, по практике публикуют от недели до 2-х месяцевLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 02.10.2012 10:49
Давайте обсуждать нововведения!
1. включили контроль за инсайдом - с этим вопросов нет (теперь понятно от куда чуть ранее народ обсуждал отчет по инсайду).
2. законодательно наконец закрепили ″непрерывность″ контроля и четко прописали вариант замещения контролера
3. прописали возможность осуществлять функции контроля обработки персональных данных (возможность!!а не обязанность)
4. СДЛ - основное место работы. Если ранее по СДЛ-у была прописана только независимость от других подразделений, что вызывало ряд вопросов, то теперь четко указали исключительность функций, что исключает возможность совмещение функций специального контроля, к примеру, и бэка.
5. необходимо в правила по легализации вносить изменения в соотв с п 8.4.4 (последний абзац), ранее такого требования не было
6. по инсайду и легализации также прописана непрерывность контроля
7. отчет по инсайду
8. ранее была необходимость информировать регулятора в случае подозрения о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами, теперь - только в части клиентов.... (это немного настораживает)
9. к ответственному по инсайду нет требования о независимости
10. появилось понятия отчета по выявленной операции (инсайд/манипулирование) - необходимо разрабатывать. ранее такая информация включалась в отчет контролера о нарушении. Так же требование о проставлении решения руководителя.
11. появился срок рассмотрения руководителем факта возможного манипулирования/использования инсайдерской информации, теперь он равен 1 дню. Ранее были установлены сроки в 10 дней для направления информации регулятору. ТЕПЕРЬ ТАКИЕ СРОКИ НЕ НАЙДЕНЫ. Т.е. в течении 1 дня руководитель принимает решение отправить уведомление в фсфр, а направлять мы можем хоть год?
12. уведомление в фсфр в форме электронного документа с ЭП, форма уведомления формируется при использовании программы. НО в программе нет такой формы!!! Плюс, в дополнение к уведомлению представляются бумажные документы, соответственно , все документы по данной теме мы направляем в бумажном виде!
13. возвращаемся к 11 п. В новом приказе, п 10,2 прописаны сроки отправки регулятору соответствующих уведомлений, они равны 10 дней. Исключения составляют как раз сообщения по инсайду. Значит можно предположить, что направлять такие сообщения необходимо сразу после принятия руководителем соответствующего решения.
Итого - менять надо правила контроля, правила по легализации и внутренние документы по инсайду.
уфффф
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 02.10.2012 15:02
Кто нибудь в курсе, было замечательно если ответят сотрудники НАУФОР, когда для членов СРО будет разработана и представлена для ознакомления новая ″рыба″ Инструкции о внутреннем контроле?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 02.10.2012 16:29
несостыковка
″В случае если ответственным должностным лицом назначен контролер, и в профике сформирован совет директоров, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.″
По новому закону отчет по инсайду представляется СД или ВЫСШЕМУ органу, минуя ГД
отчет контролера (квартальный) - ГД и СД
включив инсайд в квартальный отчет контролера тем самым вешаем на ГД лишнюю информациюLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 02.10.2012 18:18
полное наименование клиента профессионального участника - юридического лица, его ИНН, ОГРН или иной идентификатор (при отсутствии у клиента ИНН и ОГРН), фамилия, имя и отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность клиента - физического лица,
данные в отношении клиента профессионального участника, полученные в ходе реализации программы идентификации и изучения клиентов Правил специального внутреннего контроля
вот о каких данных идет речь в последней строчке??? вообще все данные по легалке надо указывать???Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
