Договор ДУ и БО с гражданином ФРГ

flash

Рег.: 05.09.2011

Сообщений: 19

Сообщ. #1 от 10.10.2012 13:16

Цитата

В общем, сложилась ситуация, что к нам к компанию пожаловал первый человек из зарубежья. Кто что может сказать по следующей ситуации, описанной ниже.
Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания планирует заключить договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (договор ДУ) и договор брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (договор БО) с гражданином Федеративной Республики Германии. На разрешение поставлены следующие вопросы:
- 1) Какие документы необходимо предоставить иностранному гражданину для заключения договоров ДУ и БО в соответствии с законодательством РФ?
- 2) Какие дополнительные действия требуются от инвестиционной компании при заключении подобных договоров?

Legal

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #2 от 11.10.2012 15:39

Цитата

1 документы, предусмотренные правилами/регламентом (стандартно, как и для всех)
2 повышенное внимание, документы должны быть переведены и апостилированы. ин.лицу присвоен статус повышенного риска

Evolution

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #3 от 17.10.2012 10:41

Цитата

Цитата:

- 1) Какие документы необходимо предоставить иностранному гражданину для заключения договоров ДУ и БО в соответствии с законодательством РФ?
- 2) Какие дополнительные действия требуются от инвестиционной компании при заключении подобных договоров

Тоже актуальны вопросы на сей день! Согласно Постановлению ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н от 11.12.2001 ″Положение об отчетности профессиональных участников Рынка ценных бумаг″ ФОРМА №020 СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ ОРГАНИЗАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ. Форма заполняется по каждой сделке, совершенной во исполнение договора на брокерское обслуживание или договора на управление ценными бумагами клиента-нерезидента. Кто с координирует может что еще необходимо?!

rina

Рег.: 04.07.2011

Сообщений: 34

Сообщ. #4 от 17.10.2012 12:01

Цитата

Цитата:

ин.лицу присвоен статус повышенного риска

если он публичное должностное лицо. А если нет, то обычный нерезидент. Или вы всем нерезидентам повышенный риск присваиваете?

Anuta

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5 от 17.10.2012 12:54

Цитата

прописывать нерезиденту повышенный риск в Правилах по ПОД/ФТ не обязательно этот пункт носит рекомендательный хар-р, на курсах об этом говорят.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.