-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Сделки с неполным покрытием
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #91 от 31.01.2013 15:41 
Цитата:
что касается контроля и взаимодействия с клиентами, то данные функции не могут быть разделены.
Legal, обоснуйте, пожалуйста, почему же?
я вот как раз думаю, что очень даже могут:))
тот сотрудник, который видит сделки клиента в он-лайне как раз и может отвечать за своевременную отправку необходимых сообщений клиенту.
А контролер только по факту (при просмотре регистров) может увидеть определенные вещи и спросить под них подтверждающие документы. Я, конечно, могу и ошибаться, но я вижу так ситуацию (не знаю как по практике, а по теории так думаю).
Не может контролер сидеть в он-лайне и наблюдать за сделками клиентов, у контролера другие функции.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #92 от 31.01.2013 15:49
я немного другое имела в виду
речь идет именно о ″обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами″, т.е. если на лицо возлагается контроль, то и в совокупе с ним ОБЕСПЕЧЕНИЕ......., а не разделять эти 2 обязанности между разными сотрудниками.Цитата:
Не может контролер сидеть в он-лайне и наблюдать за сделками клиентовЦитата:
А контролер только по факту (при просмотре регистров) может увидеть определенные вещи
в конце дня? Вы про это? если так - это не особо правильно с точки зрения полноценного контроляLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #93 от 31.01.2013 15:50
а вообще, у крупных брокеров такое взаимодействие осуществляется в автоматическом режимеколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #94 от 31.01.2013 16:24
Цитата:
речь идет именно о ″обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами″, т.е. если на лицо возлагается контроль, то и в совокупе с ним ОБЕСПЕЧЕНИЕ......., а не разделять эти 2 обязанности между разными сотрудниками.
:)) я поняла, мы с вами по-разному трактуем один и тот же текст))
в моем понятии контроль - это последующая проверка
а в вашем - это текущий контроль за уровнем маржи (рисками), т.е. как постоянное наблюдениеЦитата:
в конце дня? Вы про это?
да, в конце дня, либо в последующем при проверке.Цитата:
если так - это не особо правильно с точки зрения полноценного контроля
согласна, но тогда никак не могу понять, когда же тогда заниматься контролеру другой своей работой?:)))
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #95 от 31.01.2013 16:44
Цитата:
да, в конце дня, либо в последующем при проверке.не совсем правильно, тк проверяя в конце дня можно упустить нарушение внутри.
потому в свое время настаивала на онлайновской передачи в бэк всей информации по сделкам
и потом не забывайте, есть понятие выборочной проверки, а есть - постоянный текущий контрольЦитата:
согласна, но тогда никак не могу понять, когда же тогда заниматься контролеру другой своей работой?:)))
расширять штат)))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #96 от 31.01.2013 19:09
Цитата:
потому в свое время настаивала на онлайновской передачи в бэк всей информации по сделкам
Legal, а подскажите, плиз, а как это выглядит?
в бэк-офисе стоит такая же программа, как у трейдеров?
сотрудник бэк-офиса видит сделки клиента и уже сам отправляет требования?
получается, что у вас должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, это сотрудник бэк-офиса?
тогда с этим возникает следующий вопрос - как контролер это проверяет? я имею ввиду, что если на контролера не возложена функция контроля, то на каком основании он выставляет нарушения, контролирует?
Основание для проверки делаете п. 4.2. Положения N 12-32/пз-н «Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг»?
(В моем понятие контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами остается за контролером, а возложение обязанностей по отслеживанию уровня маржи (рисками), обеспечение инфо.взаимодействия с клиентами на другого сотрудника. И тут как раз появляется моё понятие, что контроль – это последующая проверка выполнения/соблюдения требований законодательства, внутренних документов.)
А если обязанности по рискам маржинальным и обеспечение инфо.взаимодействия возложить на контролера, то получается, что контролер должен отслеживать уровень маржи и направлять требования? Тогда он сам себя потом не проверит))
И еще, что-то не совсем у меня сходится, если на кого-то другого (не на контролера) возложить КОНТРОЛЬ за марж.рисками и обеспечение инфо. взаимодействия, то контролеру всё равно придется прийти и проконтролировать требования по маржинальным сделкам (контролеру же отчет за квартал потом составлять и прописывать неустраненные нарушения….)
Или я совсем запуталась? (((
Legal, и еще такой вопрос: отправка на биржу нормативов (п.23 приказа №06-24/пз-н) как контролируется?
Я имею ввиду, что сотрудники правильно «вбили» определенные цифры в таблицу и нормативы были посчитаны правильно?
Legal, и по отчетности по маржиналке:
- нормативы отправляются на биржу
- в ФСФР отправляется только отчет, если нормативы R1 и R2 будут нарушены.
Еще что-то в ФСФР отправляется?
Legal, прошу прощения, что пристаю)))
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #97 от 01.02.2013 10:18
Цитата:
в бэк-офисе стоит такая же программа, как у трейдеров?
нет, в бэке стоит их программа, в которую в режиме реального времени сливаются все совершенные сделки. соответственно, в любой момент можно сформировать регисстры, отражающие текущую ситуацию. У нас была еще доп программа, которая информировала о наступлении какого-то определенного события (параметры которого устанавливались в этой проге).Цитата:
сотрудник бэк-офиса видит сделки клиента и уже сам отправляет требования?
отправлять может как бэк, так и трейдер, или сообщение формируется автоматически программой и направляется клиентуЦитата:
получается, что у вас должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами, это сотрудник бэк-офиса?
нет, почему. это может быть и контролер, у которого установлена такая же программа.Цитата:
тогда с этим возникает следующий вопрос - как контролер это проверяет? я имею ввиду, что если на контролера не возложена функция контроля, то на каком основании он выставляет нарушения, контролирует?
сложно сказать....... он может проверять и параллельно, дабы избежать нарушения. а может путем проведения проверок....да как обычно, как и по всем остальным направлениям. (Так же как и по инсайду, если инсайд возложен на другое лицо.)Цитата:
контроль за возникающими при совершении марж./необеспеч. сделок рисками и обеспечение информационного взаимодействия со всеми клиентами остается за контролером, а возложение обязанностей по отслеживанию уровня маржи (рисками), обеспечение инфо.взаимодействия с клиентами на другого сотрудника
а в моем понимании - Вы описали одно и то же разными словами, просто чуть детализируя функции)Цитата:
обеспечение инфо.взаимодействия возложить на контролера, то получается, что контролер должен отслеживать уровень маржи и направлять требования?
обеспечение - это не есть отправка самим контролеромЦитата:
Тогда он сам себя потом не проверит))
опять рассмотрим на примере инсайда - если функции возложены на контролера, а он в последующим обнаружит ошибку, то получится, что сам себя проверяет. Так же как и по ошибкам в отчетности, за достоверность которой отвечает сам контролер.Цитата:
еще, что-то не совсем у меня сходится, если на кого-то другого (не на контролера) возложить КОНТРОЛЬ за марж.рисками и обеспечение инфо. взаимодействия, то контролеру всё равно придется прийти и проконтролировать требования по маржинальным сделкам
я считаю, что . хотя вопрос достаточно сложный. В свое время узнавала в фсфр по легализации, если функции возложены на разных лиц. Ответ был таков, что каждый отвечает за свой участок. Лично мое мнение - контролер все равно должен охватывать путем проведения проверок все направления.
по вопросам нормативов - пока не готова ответить. обещаю постараться разобраться.
все ок!Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #98 от 01.02.2013 11:41
Цитата:
отправка на биржу нормативов (п.23 приказа №06-24/пз-н) как контролируется?
Я имею ввиду, что сотрудники правильно «вбили» определенные цифры в таблицу и нормативы были посчитаны правильно?
а как Вы их рассчитываете? я имею ввиду ручками, в табличке?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #99 от 01.02.2013 11:48
Цитата:
в ФСФР отправляется только отчет, если нормативы R1 и R2 будут нарушены.
на основании какого пункта?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #100 от 04.02.2013 12:04
Цитата:
а как Вы их рассчитываете? я имею ввиду ручками, в табличке?
в программе, в таблице. Вернее, программа сама рассчитывает.
Но тут возник момент, сотрудник вбивает три показателя (расчет СС и два числа по кредитам), и мне стало интересно, а как контролировать это? Я имею ввиду, что правильно цифры вбили, соответственно, норматив был посчитан правильно.Цитата:
- в ФСФР отправляется только отчет, если нормативы R1 и R2 будут нарушены.Цитата:
на основании какого пункта?
″ Утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения (за исключением случая, предусмотренного пунктом 9.5 настоящего Положения) либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также ИНЫХ РАСЧЕТНЫХ НОРМАТИВОВ И ПОКАЗАТЕЛЕЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ОРГАНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ;″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
