Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Я же правильно понимаю, мы должны идентифицировать и обновлять анкеты одного клиента-физика, и не делать на одного Иванова две анкеты, в связи с заключением с ним двух договоров? Да, правильно, если у вас анкета по ПОД/ФТ соответствует анкете депозитария, если они по содержанию разные, то берете две анкеты и ежегодно обновляете ту, которая предусмотрена в ваших правилах внутреннего контроля. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос по идентификации юрлиц, при обновлении Анкеты юрлица (например клиент с повышенным уровнем риска) вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы (выписки из ЕГРЮЛ, Устав и т.д.)? Допустим у клиента не было никаких изменений, анкету он подписал.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
нет, учредительные запрашиваем в случае изменений, ЕРЮЛ - это как в правилах прописано, вообще у многих доступ к электронной базе ЕГРЮЛ имеется, по нему проверить можно. Если не было изменений, просто подписывает анкету новой датой.
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы мы пишем письмо - если что-то изменилось, то предоставьте анкету и документы |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы (выписки из ЕГРЮЛ, Устав и т.д.)? Допустим у клиента не было никаких изменений, анкету он подписал. обязанность предоставлять доки лежит на клиенте. Для своей подстраховки можно составить письмо от имени клиента, в нем перечислить, что по состоянию на такое-то число действующий Устав в редакции №... от такого-то числа, других изменений не было. (исх№ письма, дата, подпись). И клиенту не надо предоставлять еще раз такой же док и вам не нужны лишние идентичные доки |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
а видели, что теперь выгодоприобретателя в любом случае теперь идентифицируем, если я правильно поняла,
а по бенефициарам - принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
А по каким источникам это проверять? на сайте ФСФМ будет размещена инфо? |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
6) ...со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма)...
Да, похоже, на сайте ФСФМ. А что имеется ввиду под ″информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации″ - каким документом установлен данный порядок? Если таких лиц нет среди клиентов, все равно информируем? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
тоже дошла до этих чУдных пунктов - бред
как всегда вопросов осталось больше чем ответов наверное скоро нарисуют очкркдное письмо, пока нич не информируем |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: 7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. А по каким источникам это проверять? на сайте ФСФМ будет размещена инфо? тож по этому пункту вопросы... непонятки)) Для законодателя хлавное - это написАть, а там пусть организации сами разбираются)) Цитата: а видели, что теперь выгодоприобретателя в любом случае теперь идентифицируем, если я правильно поняла, а по бенефициарам - принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации я поняла наоборот, что выгодоприобретателей идентифицировали как и раньше (если клиент-юрик (управляющие компании, брокер) приходит со своими клиентами, то пишет письмо, что закон сам соблюдает, сам проводит идентификацию) конечных бенефициаров устанавливаем в обязательном порядке. Если установить невозможно, то ЕИО клиента становится им п/п.2) п.1 ст.7 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.