-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Обязанности контролера в банке / совмещение
Правила форума Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #1 от 14.02.2013 12:01 
В банке есть контролер занимающийся контролем проф деятельности.
Может ли он заниматься контролем деятельности банка не связанной с проф деятельностью? например кредитами...
Как устроен контроль проф деятельности у вас в банке? если вы банковский контролер.
Кто как видит толкование данного абзаца?
В соответствии со вторым абзацем п.3.2. 12-32 нз/н
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций.....
Написано: ВПРАВЕ СОВМЕЩАТЬ - но не понятно, ТАК ЖЕ, или ТОЛЬКО...
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 14.02.2013 12:12
так же в понимании только))
ну, т.е. свои функции, к ним добавляются перечисленные в п. 3,2, но не более
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #3 от 14.02.2013 12:19
Цитата:
так же в понимании только))У меня такая же точка зрения.
Не видели никаких разъяснений ФСФР по этому поводу?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 14.02.2013 12:23
я просто не понимаю, в чем там может быть загвоздка
давайте более детально разберем всевозможные совмещения контролером
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 14.02.2013 12:49
Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность , не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления ВК в целях ПНИИИ/МР и СВК в целях ПОД/ФТ.
вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника. (не может быть руководителем,кроме комиссий по ВК)
Т.О. , ФУНКЦИИ ОГРАНИЧЕНЫ В СЛУЧАЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОМПАНИЕЙ ТОЛЬКО ПРОФ. ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
РАЗРЕШЕННЫЕ ФУНКЦИИ ПРИ СОВМЕЩЕНИИ ПРОФ.ДЕЯТЕЛЬНОСТИ С ИНЫМИ ВИДАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
выполнение функций, связанных с осуществлением ук пиф (нпф)
выполнение функций, связанных с осуществлением вк спецдеп;бирж,посред.
руководство подразделениями вне проф.деятельности(ограничение на право подписи);
ВК по перс.данным
не вправе быть руководителем юр.отдела, сопровождающего проф.деят.
вправе также (дополнительно к последнему абзацу при несовмещении) входить в состав создаваемых юридическим лицом комитетов или комиссий, не являющихся структурными подразделениями юридического лица, сфера деятельности которых не связана с деятельностью юридического лица на рынке ценных бумаг. (криво написано.... не совсем понятно, что этим сказать хотели)
не рассмотрено внешнее совмещение в др. профике (именно контролера, в отличии от легализации)Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #6 от 14.02.2013 12:51
Цитата:
я просто не понимаю, в чем там может быть загвоздкаЯ тоже не понимаю в чем она может быть, но к сожалению Руководитель свк и его зам. трактуют по своему.
Вот и думаю как быть.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
