Сделки, попадающие под определение Брокерская деятельность

Budnick

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #1 от 30.04.2013 10:34

Цитата

Как известно,
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
(в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ), ранее редакция была таковой:
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, еще ранее:
Брокерской деятельностью признается совершение гражданско - правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Значит ли это, что СЕЙЧАС сделки заключенные на основании договора поручения или комиссии, от имени и за счет клиента, признаются брокерской деятельностью, т.е. исполняет ли это лицензионные требования по брокерской деятельности?

Являются ли такие сделки тождественными сделкам, совершенным по договорам о брокерском обслуживании, т.е. подлежат ли отражению в ф.1100?

А действительны ли оба ранее приведенные утверждения по отношению к неэмиссионным ценным бумагам (векселям)?

Было бы интересно услышать ваше мнение по этому поводу. Спасибо.

Legal

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #2 от 30.04.2013 11:06

Цитата

Цитата:

что СЕЙЧАС сделки заключенные на основании договора поручения или комиссии

думаю, да

Цитата:

.е. подлежат ли отражению в ф.1100?

если лицензии нет, я бы не заполняла

Цитата:

по отношению к неэмиссионным ценным бумагам (векселям)?

Цитата:

по отношению к неэмиссионным ценным бумагам (векселям)?

вот нашла про векселя http://bankir.ru/dom/threads/11381-%D0%9F%D1%80%D0%BE%D0%B4%D0%B0%D0%B6%D0%B0-%D0%BF%D0%BE%D0%BA%D1% 83%D0%BF%D0%BA%D0%B0-%D0%B2%D0%B5%D0%BA%D1%81%D0%B5%D0%BB%D0%B5%D0%B9-(%D0%B1%D1%80%D0%BE%D0%BA%D0%B 5%D1%80%D1%81%D0%BA%D0%B8%D0%B5-%D0%BE%D0%BF%D0%B5%D1%80%D0%B0%D1%86%D0%B8%D0%B8)

Budnick

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #3 от 30.04.2013 11:17

Цитата

Цитата:
по отношению к неэмиссионным ценным бумагам (векселям)?

вот нашла про векселя http://bankir.ru/dom/threads/11381-%D0%9F%D1%80%D0%BE%D0%B4%D0%B0%D0%B6%D0%B0-%D0%BF%D0%BE%D0%BA%D1% 83%D0%BF%D0%BA%D0%B0-%D0%B2%D0%B5%D0%BA%D1%81%D0%B5%D0%BB%D0%B5%D0%B9-(%D0%B1%D1%80%D0%BE%D0%BA%D0%B 5%D1%80%D1%81%D0%BA%D0%B8%D0%B5-%D0%BE%D0%BF%D0%B5%D1%80%D0%B0%D1%86%D0%B8%D0%B8)

То что с векселем можно проводить операции без брокерской лицензии - понятно, меня больше наоборот интересует. Зачтутся ли сделки с векселем как брокерские, для обеспечения условий лицензирования )

Budnick

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #4 от 30.04.2013 11:23

Цитата

Цитата:
.е. подлежат ли отражению в ф.1100?

если лицензии нет, я бы не заполняла

Лицензия есть. вопрос в том, являются ли такие сделки тождественными сделкам, совершенным по договорам о брокерском обслуживании?

Budnick

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #5 от 30.04.2013 11:46

Цитата

Читая по ссылке, понимаешь, что за 12 лет ясности не появилось. Поменялись лишь точки зрения на вопрос )

Legal

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #6 от 30.04.2013 11:55

Цитата

ммм.... я бы наверное все то, что совершено по поручению клиента отнесла к брок. деятельности и, соответственно по 1100 отражала
подождем еще мнений

Budnick

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 98

Сообщ. #7 от 30.04.2013 16:02

Цитата

да, хотелось бы еще мнений )

funduc

Рег.: 09.03.2010

Сообщений: 40

Сообщ. #8 от 13.05.2013 17:47

Цитата

Добрый день! Напишите свой вопрос на info@idekart.ru . Постараемся помочь Вам.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.