отпуск контролера |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Начальник депа конечно должен соответствовать требованиям, предъявляемым к ГД, но кто тогда у вас заменит начальника депа, с него ведь тоже надо снять обязанности, директор (или ИО) не должен проводить операции в депе. Воообще начальник депа ничего не должен совмещать. Назначьте ГД лучше спеца по дилерке, а его обязанности возложите на спец. по брок или ДУ. Вообще у нас проверка не так давно была, доки по замене директора не просили, только по контролеру, ПОД/ФТ-ку и рядовым аттестованным сотрудникам. Но тут конечно, как повезет, мы директора к прмеру не заменяем (типа ТК РФ никто не отменял, а отдельных рекомендаций от ФСФР по этому поводу не было).
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
referens, благодарю за помощь! В прошлом году мы тоже не заменяли. Но на форуме активно обсуждалось, что нужно ГД заменять, если он контролера заменяет... Вот и подумала, что надо. Воспользуюсь Вашим опытом!
А вообще: какой-то круг получается с этими заменами)))))) |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: А вообще: какой-то круг получается с этими заменами)))))) Согласна, помимо всего прочего, мы же на время отсутствия контролера еще и обязанности по ПОД/ФТ перекладываем + инсайд+ обязанности контролера биржевого посредника, а кто-то еще и маржиналку+персональные данные. Еще и по времени надо так согласовать, чтобы отчеты контролера реальный контролер подписывал, ну чтобы вопросов у проверяющих не было. Удачи! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
А если сотрудник заменяет контролера, ну допустим до вступления в силу 12-32/пз-н, он также обязан пройти обучение ПОД/ФТ?
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: А если сотрудник заменяет контролера, ну допустим до вступления в силу 12-32/пз-н, он также обязан пройти обучение ПОД/ФТ? Обязательно! Все сотрудники при замене должны проходить инструктаж (штраф -500 тыс). |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Добрый день, referens!
Цитата: ...Вообще у нас проверка не так давно была... Вы не могли бы поделиться, как проходила проверка? на что обращали внимание проверяющие? Спасибо! можно в личку svetlana.kravz@mail.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Вы не могли бы поделиться, как проходила проверка? на что обращали внимание проверяющие? Спасибо! можно в личку svetlana.kravz@mail.ru +1 referens, были бы очень признательны, если бы вы с нами пообщались в личке. Есть вопросы. luisanm@yandex.ru |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
сообщения в личку отправила
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: Вообще у нас проверка не так давно была, доки по замене директора не просили, только по контролеру, ПОД/ФТ-ку и рядовым аттестованным сотрудникам. Уважаемая referens! Подскажите, пожалуйста, какие документы смотрели по замене рядовых аттестованных сотрудников? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, какие документы смотрели по замене рядовых аттестованных сотрудников? Приказы+журнал обучения сотрудников (ПОД/ФТ), иногда кстати смотрят начисления по з/п в бухгалетрии |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.