-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Ежедневная сверка Депозитария
Правила форума Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 25.06.2013 08:39 
Уважаемые коллеги, возник вопрос по ежедневной сверке Депозитария (Вопрос-Ответ ФСФР смотрите ниже). ВЫ КАК НИТЬ РЕАЛИЗУЕТЕ ЭТО У СЕБЯ? КАКИМ ОБРАЗОМ? Как вы у себя оформляете эту сверку? Хотелось бы посмотреть форму сверки
Вопрос-Ответ РО ФСФР:
В связи с обязанностью депозитария проводить ежедневную сверку количества ценных бумаг на счете номинального держателя будет ли достаточным во исполнение пункта 9 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» придерживаться порядка сверки, установленного Приказом ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78/пз-н «″Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», то есть проводить сверку только по последнему предоставленному отчету, справке об операциях, выписке, содержащих сведения об изменении остатка ценных бумаг и не запрашивать каждый рабочий день выписку по счету номинального держателя в реестре/депозитарии?
Ответ: Проведение ежедневной сверки остатков ценных бумаг на счете номинального держателя и депозитария, во исполнение п.9 ст.8.5 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ осуществляется в соответствии с п.12 Приказа ФСФР РФ №12-78/пз-н:
Депозитарий, осуществляя ведение счетов депо, проводит сверку на основании:
1) последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя;
2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;
3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Таким образом, по мнению РО ФСФР России в УрФО использование указанного порядка является достаточным при проведении ежедневной сверкиreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 25.06.2013 09:31
Цитата:
Уважаемые коллеги, возник вопрос по ежедневной сверке Депозитария (Вопрос-Ответ ФСФР смотрите ниже). ВЫ КАК НИТЬ РЕАЛИЗУЕТЕ ЭТО У СЕБЯ? КАКИМ ОБРАЗОМ? Как вы у себя оформляете эту сверку? Хотелось бы посмотреть форму сверки
Мои мысли: по пункту 1 ответа ФСФР - как правило справка об операциях из обычного депа предоставляется по вашему запросу (отчет же по торговым операциям НРД не содержит остатков, поэтому сверится с ним невозможно), пункт 2 ответа ФСФР - мы как раз такую выписку и запрашиваем каждый месяц, по ней и сверяемся, пункт 3 - у нас таких счетов вообще нет. Таким образом, наша сверка не подверглась изменению воообще. Что касается актов сверки - наш деп их не делает, просто в папку подшивается выписка верховного депа и наш баланс ЦБ (несколько проверок так прошли - не придирались, конечно другой разговор, если вы форму акта сверки предусмотрели регламентом, тут уж придется его рисовать).Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 27.06.2013 13:09
referens, спасибо за мнение. А когда у вас последняя проверка ФСФР была?
Вы получается вообще не делаете ежедневную сверку по ценным бумагам?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 27.06.2013 13:15
2012, нет, не делаемUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 28.06.2013 12:38
Цитата:
2012, нет, не делаем
Требование как раз новое-с 01.01.2013 об ежедневной сверке ;)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 29.06.2013 11:42
так эта сверка касается в первую очередь регистраторов, это регистратор обязан направлять депам доки для сверки, а деп сверяется только на момент получения им выписки от регистратора.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 01.07.2013 07:34
referens, дык вот с этим и непонятки....Нам регистраторы ничего не шлют, но оно и понятно, т.к. существует Центральный депозитарий (ЦД)-им наверное и шлют сверки.....Нопонятно написан нма-непонятно для кого: для ЦД или депозитариев-номинальных держателей тоже...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #8 от 01.07.2013 10:15
Короче схема такая: регистраторы, которые выпустили проспект эмиссии, обязаны учитывать акции на счете ЦД и сверяются они с ним ( а это считайте все торгуемые бумаги) - статья 29 закона о ЦД. Если у вас еще остались номинальные л/с в регистраторах, то вы обязаны с ним сверяться, причем, если регистратор не направляет вам выписку к сверке, то к вам никаких претензий (это четкая обязанность регистратора предпринять действия по сверке), если счетов нет, то сверка депа, как я понимаю, производится в преждем режиме ( у нас раз в месяц по Условиям).arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 27.11.2014 13:32
я правильно понимаю, если в регламенте прописано обязательство составлять акт сверки, в программу учета вносим операцию ″формирования акта сверки остатков по месту хранения″. если нет - просо формируем баланс за те дни, когда было движение ЦБ???Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
