Ежедневная сверка Депозитария |
Правила форума |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Уважаемые коллеги, возник вопрос по ежедневной сверке Депозитария (Вопрос-Ответ ФСФР смотрите ниже). ВЫ КАК НИТЬ РЕАЛИЗУЕТЕ ЭТО У СЕБЯ? КАКИМ ОБРАЗОМ? Как вы у себя оформляете эту сверку? Хотелось бы посмотреть форму сверки
Вопрос-Ответ РО ФСФР: В связи с обязанностью депозитария проводить ежедневную сверку количества ценных бумаг на счете номинального держателя будет ли достаточным во исполнение пункта 9 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» придерживаться порядка сверки, установленного Приказом ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78/пз-н «″Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», то есть проводить сверку только по последнему предоставленному отчету, справке об операциях, выписке, содержащих сведения об изменении остатка ценных бумаг и не запрашивать каждый рабочий день выписку по счету номинального держателя в реестре/депозитарии? Ответ: Проведение ежедневной сверки остатков ценных бумаг на счете номинального держателя и депозитария, во исполнение п.9 ст.8.5 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ осуществляется в соответствии с п.12 Приказа ФСФР РФ №12-78/пз-н: Депозитарий, осуществляя ведение счетов депо, проводит сверку на основании: 1) последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя; 2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету; 3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. Таким образом, по мнению РО ФСФР России в УрФО использование указанного порядка является достаточным при проведении ежедневной сверки |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Уважаемые коллеги, возник вопрос по ежедневной сверке Депозитария (Вопрос-Ответ ФСФР смотрите ниже). ВЫ КАК НИТЬ РЕАЛИЗУЕТЕ ЭТО У СЕБЯ? КАКИМ ОБРАЗОМ? Как вы у себя оформляете эту сверку? Хотелось бы посмотреть форму сверки Мои мысли: по пункту 1 ответа ФСФР - как правило справка об операциях из обычного депа предоставляется по вашему запросу (отчет же по торговым операциям НРД не содержит остатков, поэтому сверится с ним невозможно), пункт 2 ответа ФСФР - мы как раз такую выписку и запрашиваем каждый месяц, по ней и сверяемся, пункт 3 - у нас таких счетов вообще нет. Таким образом, наша сверка не подверглась изменению воообще. Что касается актов сверки - наш деп их не делает, просто в папку подшивается выписка верховного депа и наш баланс ЦБ (несколько проверок так прошли - не придирались, конечно другой разговор, если вы форму акта сверки предусмотрели регламентом, тут уж придется его рисовать). |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
referens, спасибо за мнение. А когда у вас последняя проверка ФСФР была?
Вы получается вообще не делаете ежедневную сверку по ценным бумагам? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
2012, нет, не делаем
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: 2012, нет, не делаем Требование как раз новое-с 01.01.2013 об ежедневной сверке ;) |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
так эта сверка касается в первую очередь регистраторов, это регистратор обязан направлять депам доки для сверки, а деп сверяется только на момент получения им выписки от регистратора.
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
referens, дык вот с этим и непонятки....Нам регистраторы ничего не шлют, но оно и понятно, т.к. существует Центральный депозитарий (ЦД)-им наверное и шлют сверки.....Нопонятно написан нма-непонятно для кого: для ЦД или депозитариев-номинальных держателей тоже...
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Короче схема такая: регистраторы, которые выпустили проспект эмиссии, обязаны учитывать акции на счете ЦД и сверяются они с ним ( а это считайте все торгуемые бумаги) - статья 29 закона о ЦД. Если у вас еще остались номинальные л/с в регистраторах, то вы обязаны с ним сверяться, причем, если регистратор не направляет вам выписку к сверке, то к вам никаких претензий (это четкая обязанность регистратора предпринять действия по сверке), если счетов нет, то сверка депа, как я понимаю, производится в преждем режиме ( у нас раз в месяц по Условиям).
|
arian
Рег.: 10.06.2009 Сообщений: 20 |
я правильно понимаю, если в регламенте прописано обязательство составлять акт сверки, в программу учета вносим операцию ″формирования акта сверки остатков по месту хранения″. если нет - просо формируем баланс за те дни, когда было движение ЦБ???
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.