Глубина бенефициара |
Правила форума |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: А так можно? Как можно выкрутиться, чтобы не брать такую анкету? Так нигде нет требования составлять анкету выгодоприобретателя. В 59 Приказе есть список сведений РЕКОМЕНДУЕМЫХ к включению в анкету КЛИЕНТА. Про выгода вообще ни слова. И нафиг она нужна эта анкета? Сведения собраны? - собраны. Зафиксированы? - зафиксированы (путем получения подтверждающих документов, заверенных надлежащим образом и хранящихся в деле Клиента).Значит обязанности свои организация выполнила. Конечно, если вы в ПВК пропишете составление анкет на выгода, представителя и всех, кто мимо проходил, вы будете обязаны их составлять. Я сейчас эти не нужные никому анкеты хочу из ПВК исключить. Ничего, что я могу этим нарушить, я не вижу. Кстати, если кто-то увидит, буду благодарна, если меня поправят. |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Добрый день.
Совсем ничего не понятно про бенефициара, к сожалению горько это признавать.. огромная брешь в этом вопросе( до 1 августа нужно было отчитаться на биржу о бенефициарах.... кто это такие? разъясните, пожалуйста, понятным общедоступным языком? я правильно понимаю, что , например. у нас в компании на брокерском обслуживании юридическое лицо. физ лицо, которое владеет более 25 % уставного капитала данной компании и является бенефициаром? т.е. о нем нужно было отчитываться на биржу? буду очень признательна. такой глупой сейчас себя чувствую... |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: у нас в компании на брокерском обслуживании юридическое лицо. физ лицо, которое владеет более 25 % уставного капитала данной компании и является бенефициаром? т.е. о нем нужно было отчитываться на биржу? А у вас биржа бенефициара по клиенту спросила что ли? У нас запрашивали НАШЕГО бенефициара. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: о бенефициарах.... кто это такие? разъясните, пожалуйста, понятным общедоступным языком? Это конечный собственник компании. Например, бенефициаром Русала является г-н Дерипаска, а бенефициаром группы компаний Онэксим - г-н Прохоров. На биржу вам нужно отчитать бенефициарного собственника вашей компании, которая является клиентом биржи (т.е. в которой Вы работаете ;)) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Сведения собраны? - собраны. Зафиксированы? - зафиксированы (путем получения подтверждающих документов, заверенных надлежащим образом и хранящихся в деле Клиента) смотря что у вас прописано идентификация путем составления анкеты, соответственно, ее и на выгода надо составлять др вопрос, что анкета вообще может не составляться, но есть исключения , когда ее составление обязательно |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Цитата: А у вас биржа бенефициара по клиенту спросила что ли? У нас запрашивали НАШЕГО бенефициара. да, нашего. как обычно все напутала. Спасибо за ответ. А может тогда подскажете, мы со сроком отправки на биржу данного файла опоздали. чем это может грозить? или пока все в новинку, прощают такие ошибки? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Скорее всего, ничем)) Когда мы все это им оперативно прислали, они даже удивились, полагаю, не вы одни такие ″припозднившиеся″. Ну а вообще, что биржа в правилах пропишет, то и будет грозить. Вашим клиентам не предоставление информации о бенеке чем грозит? Мы для биржи такие же клиенты.
Со стороны регулятора - ничего. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: смотря что у вас прописано идентификация путем составления анкеты, соответственно, ее и на выгода надо составлять др вопрос, что анкета вообще может не составляться, но есть исключения , когда ее составление обязательно Идентификация путем составления анкеты... на мой взгляд, это даже с определением идентификации из 115-ФЗ не стыкуется. По определению идентификация - это комплекс мероприятий по установлению и подтверждению сведений о клиенте. Анкета ни установить, ни подтвердить сведения, вроде как не помогает) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
у меня такая фраза, наверное про анкеты взято из многочисленной нормативки фсфр
Идентификацию и изучение информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях, Компания осуществляет до приема на обслуживание Клиента на основе оформляемых при установлении договорных отношений специальных анкет и предоставляемых документов, позволяющих идентифицировать и изучать клиентов |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: у меня такая фраза, наверное про анкеты взято из многочисленной нормативки фсфр Идентификацию и изучение информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях, Компания осуществляет до приема на обслуживание Клиента на основе оформляемых при установлении договорных отношений специальных анкет и предоставляемых документов, позволяющих идентифицировать и изучать клиентов У меня попроще) - есть определение идентификации из 115-ФЗ, список информации, собираемой при идентификации из 59 Приказа, а про Анкеты просто написано что они составляются и перечень информации, которая туда вносится. Без привязки к идентификации. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.