Внутренние документы Депозитария

Евгения

Сообщ. #1 от 22.12.2004 13:48 Цитата Добрый день! Подскажите какие внутренние документы должны быть разработаны компанией, осуществляющей депозитарку на условиях совмещения???

Соколова Татьяна

Сообщ. #2 от 22.12.2004 14:29 Цитата Здравствуйте, Евгения! Согласно Пост. ФКЦБ № 36 от 16.10.97г. п. 3.6. ко внутренним документам депозитария относятся следующие документы: 1. Порядок совершения операций и документооборота депозитария. 2. Правила ведения учета депозитарных операций. 3. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных. 4. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов. Это перечень документов, которые в Положении ФКЦБ № 10 от 15.08.00 называются ″Внутренним регламентом″(п. 12. а). Далее, должно быть разработано: 1. Положение об отдельном структурном подразделении (Положение о депозитарии). (Пол. № 10 от 15.08.00 п. 12.в) 2. Должны быть утверждены  Процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности (п. 3.8. Пол. № 36). 3. Документы, определяющие систему мер снижения рисков депозитарной деятельности (п. 8.10.2 Пост. ФКЦБ № 50 от 23.11.98).

Евгения

Сообщ. #3 от 22.12.2004 14:44 Цитата А должна ли организация-член НАУФОР разработать Стандарты депозитарной деятельности или нет?

Елена

Сообщ. #4 от 05.05.2005 04:30 Цитата Добрый день! Татьяна, подскажите обязательно ли разрабатывать отдельное положение о системе мер снижения рисков депозитарной деятельности, если в организации есть перечень мер по снижению рисков от совмещения различных видов профдеятельности? И не относится ли п. 8.10.2 Пост.50 к расчетным депозитариям?

Соколова Татьяна

Сообщ. #5 от 05.05.2005 17:06 Цитата Здравствуйте, Елена! П. 8.10.2. Пост. 50 относится ко всем депозитариям. Но, если в «Положении о системе мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» есть такой пункт, как «Система мер снижения рисков при совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности», или ″Система мер снижения рисков депозитарной деятельности″,  то отдельно документ не нужен.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.