-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Внутренние документы Депозитария
Правила форума Евгения
Сообщ. #1 от 22.12.2004 13:48 
Добрый день! Подскажите какие внутренние документы должны быть разработаны компанией, осуществляющей депозитарку на условиях совмещения???Соколова Татьяна
Сообщ. #2 от 22.12.2004 14:29 
Здравствуйте, Евгения!
Согласно Пост. ФКЦБ № 36 от 16.10.97г. п. 3.6. ко внутренним документам депозитария относятся следующие документы:
1. Порядок совершения операций и документооборота депозитария.
2. Правила ведения учета депозитарных операций.
3. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных.
4. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов.
Это перечень документов, которые в Положении ФКЦБ № 10 от 15.08.00 называются ″Внутренним регламентом″(п. 12. а).
Далее, должно быть разработано:
1. Положение об отдельном структурном подразделении (Положение о депозитарии). (Пол. № 10 от 15.08.00 п. 12.в)
2. Должны быть утверждены Процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности (п. 3.8. Пол. № 36).
3. Документы, определяющие систему мер снижения рисков депозитарной деятельности (п. 8.10.2 Пост. ФКЦБ № 50 от 23.11.98).Евгения
Сообщ. #3 от 22.12.2004 14:44
А должна ли организация-член НАУФОР разработать Стандарты депозитарной деятельности или нет?Елена
Сообщ. #4 от 05.05.2005 04:30
Добрый день!
Татьяна, подскажите обязательно ли разрабатывать отдельное положение о системе мер снижения рисков депозитарной деятельности, если в организации есть перечень мер по снижению рисков от совмещения различных видов профдеятельности? И не относится ли п. 8.10.2 Пост.50 к расчетным депозитариям?Соколова Татьяна
Сообщ. #5 от 05.05.2005 17:06
Здравствуйте, Елена!
П. 8.10.2. Пост. 50 относится ко всем депозитариям. Но, если в «Положении о системе мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» есть такой пункт, как «Система мер снижения рисков при совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности», или ″Система мер снижения рисков депозитарной деятельности″, то отдельно документ не нужен.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
