-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Учётные регистры депозитария.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 27.02.2014 14:04 
Подкажие, пжл, в какие учётные регитры депозитария должна попадать информация о выплате доходов по ценным бумагам депонетов?
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 27.02.2014 14:09
......Выписка НРД о выплате доходов депонентам является глобальным поручением?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 28.02.2014 12:34
Цитата:
Подкажие, пжл, в какие учётные регитры депозитария должна попадать информация о выплате доходов по ценным бумагам депонетов?
В журнал операций ( как информационная операция), журнал выданных отчетов и выписок, в журнал поручений ( если у вас предусмотрено поручение по данной операции)Цитата:
Выписка НРД о выплате доходов депонентам является глобальным поручением?
Это как у вас прописано в Условиях, у нас, например, по такого рода операциям всегда формируется поручение на административную операцию (или служебное поручение), а вот в нем идет указание на выписку НРД.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #4 от 28.02.2014 13:14
Спасибо за ответ!
А если выплату доходов не отражать в журналах - это ведь не будет являться нарушением?
Доходы по ценны бумагам нам пришли, мы их клиенту перевели и всё (есть уведомления НРД о выплате доходов, платёжные поручения по прихиоду нам д/с и выплате их депоненту)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 28.02.2014 14:25
Цитата:
А если выплату доходов не отражать в журналах - это ведь не будет являться нарушением?
Доходы по ценны бумагам нам пришли, мы их клиенту перевели и всё (есть уведомления НРД о выплате доходов, платёжные поручения по прихиоду нам д/с и выплате их депоненту)
Смотрите свои условия, если у вас эта операция не отнесена к информационным, то по учетным не разносите, только бухгалтерия проводит. А если прописана процедура данной операции и имеются формы отчетов под нее, то, я думаю, придется отражать.Елена*
ПАО КЕДР КБ
Рег.: 21.10.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 21.04.2015 13:14 
Коллеги, помогите разобраться,
в Правилах ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» от 25.07.96г. №44 сказано, что
″3.21. Все материалы депозитарного учета должны иметь одну из перечисленных форм:
- документ на бумажном носителе;
- электронная запись, признаваемая документом в соответствии с п. 2 ст. 160 ГК РФ в случае и в порядке, предусмотренном законом, иными правовыми актами или соглашением сторон;
- электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеперечисленных формах.
Депозитарий самостоятельно выбирает форму хранения того или иного вида депозитарных материалов с учетом требований настоящих Правил и других нормативных документов, регламентирующих порядок ведения депозитарной деятельности.
Вместе с тем там же сказано, что материалы синтетического учета (краткий и полный баланс, оборотная ведомость) подписываются спецом и начальником депозитария.
Из этого следует, что их нужно хранить на бумажном носителе??
Неужели все ежедневно печатают краткий баланс???
Или все-таки реально в операционном регламенте предусмотреть хранение этих отчетов в электронном виде?
Помогите, пожалуйста, кто как поступает, может, есть какие-то разъяснения :)))ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #7 от 13.08.2015 08:37
Коллеги, у депозитария должен быть отдельный журнал для регистрации входящих писем от регистраторов/эмитентов?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
