Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях |
Правила форума |
Irina Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012 Сообщений: 172 |
Elpes, и мне, пожалуйста, можно все три списка запрашиваемых документов.
inagor@yandex.ru |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Цитата: Задали вопрос - что ЗА КРИТЕРИЙ? Так организация же может в ПВК любые критерии прописать. Или у Вас такого критерия в ПВК не было? Нет, дело не в том. Вопрос стоял такой, поскольку запрашивающий инспектор не видел такого критерия. Я пояснила, что в новой редакции 103 Приказа, критерий необычной сделки остался, но убрали про процентную ставку. Как и написано выше от Инвестиционная компания. Теперь буду письменное объяснение писать, с пошаговыми описаниями - как именно мы идентифицируем клиентов, имеющих регистрацию, либо место жительства или.............. которое не выполняет рекомендации ФАТФ, либо использует счета в банке... Хотя, вчера я давала пояснение, что у нас НЕТ клиентов с такими параметрами. А ему надо описать - как именно проходит идентификация в данном направлении. Также, просит план график на текущий год, хотя его и отменили. Описанные программы обучения в типовых правилах ПОД/ФТ - тоже - не впечатляют - Тоже просят отдельной конкретики. Не понимаю, зачем? Ну, буду писать все пошагово, раз просят |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Кто помнит, когда план-график отменили ?
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Elpes, может это поможет.
План-график упоминался в приказе Росфинмониторинга от 01.11.2008 N 256 ″Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ Данный приказ утратил силу в связи с изданием приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 ″Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ В более новом приказе раздел III не содержит упоминания о плане-графике, пункты о нем просто исключены из нового положения. Хотя может где-то есть информационное письмо на эту тему, но мне не попадалось. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
ИК, спасибо!!!
В самый раз! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
г) о наличии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
еще раз спрошу, где списки этих замороженных, кто то может мне показать? |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: еще раз спрошу, где списки этих замороженных, кто то может мне показать? А не в отношении ли своих клиентов, кто у тебя в списке есть к тому и меры. А так, как узнать, у кого кто заморожен? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
...либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Тут прямо не говорится о наличии списка, конкретно про перечень экстремистов упоминается ранее. Возможно нам будут только сообщать о том, что кого-то заморозили. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Коллеги, у кого идут (или прошли недавно) проверки, подскажите пожалуйста, как вы дали копии всех договоров с клиентами, всех поручений (по требованию №2)? Это же объем огромный, меня конкретно интересует, дали ли вам отсрочку на предоставление этих документов? И что вы действительно сортировали поручения по клиентам? В ВУ же четко написано, что учет поручений ведется в хронологическом порядке, и как выдавали поручения, выставленные с телефона или с ИТС, вряд ли по факту у вас в наличии были все подписанные консолидированные поручения? Буду благодарна за помощь.
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
ВНИМАНИЕ!!!!
В последней версии ПОД/ФТ с сайта НАУФОР опечатки и недоработки! В частности, в пункте 9.1.3. отсутствует пункт б) - о мерах ответственности! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.