-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Отчет Контролера о проверке выявленного нарушения.
Правила форума baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #31 от 29.01.2015 15:30 
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, как поступать если контролер сам допустил ошибку и сам же ее обнаружил?
Самому в отношении себя проверку проводить, вроде бы, не логично.
проводите проверку не в отношении себя а в отношении события нарушения. Если по итогам проверки выяснилось что вы же в нем и виноваты, ну что ж. Значит в отчете своему руководителю вы указываете виновное лицо - себя.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #32 от 29.01.2015 15:31
″Вы проводите...″
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #33 от 29.01.2015 15:33
Можно в мерах по устранению написать ″обязуюсь относиться с бОльшим вниманием, предусматривать и не допускать...″коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #34 от 02.10.2015 19:48
подскажите, плиз, что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения?
вышел закон, вовремя не внесли изменения во внутренний документ (задними числами уже нельзя).
Неофициальная причина - ″а мы спим″, а меня интересует официально в отчете что указывается в этом случае?))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #35 от 05.10.2015 10:46
Цитата:
что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения?
″обеспечить надлежащий контроль за ... ″, ″усилить меры контроля...″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #36 от 06.10.2015 12:09
Цитата:
подскажите, плиз, что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения?
вышел закон, вовремя не внесли изменения во внутренний документ (задними числами уже нельзя).
Неофициальная причина - ″а мы спим″, а меня интересует официально в отчете что указывается в этом случае?))
заинтриговали...это какой документ, в который задними нельзя?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #37 от 14.10.2015 14:40
Коллеги, что вы пишите в ″1. Основания для проведения проверки″ ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #38 от 14.10.2015 14:41
И если повторно с исправления направляем отчетность в Банк России надо ли делать Отчет о проверке нарушения?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #39 от 14.10.2015 15:12
Цитата:
Коллеги, что вы пишите в ″1. Основания для проведения проверки″ ?
в зависимости от того, какую ошибку отражаю.
если в отчетности то пишу ″Контроль отчетности предоставляемой Организацией в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков (достоверность, содержание в соответствии с установленными требованиями, соблюдение сроков представления).″
-стараюсь выбрать пункт из отчета контролера - что я проверяла...Цитата:
И если повторно с исправления направляем отчетность в Банк России надо ли делать Отчет о проверке нарушения?
я делаю. Считаю, чем больше я таких бумажек понапишу - тем лучше проверяющим видно что я работаю)))
но это, конечно, в том случае, если ваш Генеральный директор понимает...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #40 от 14.10.2015 15:30
И еще такой вопрос: если проверка проводится с октябре по данным за 3 квартал, эти нарушения уже будут отображены в квартальном отчете за 4 квартал?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
