-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Отчет Контролера о проверке выявленного нарушения.
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #1 от 11.04.2014 17:28 
Коллеги, поделитесь, пожалуйста, что вы пишете в качестве рекомендаций по недопущению аналогичных нарушений в деятельности если нарушение произошло по причине невнимательности сотрудника (обсчитался в сроках) или технической ошибки (опечатался)?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #2 от 11.04.2014 18:06
Цитата:
Коллеги, поделитесь, пожалуйста, что вы пишете в качестве рекомендаций по недопущению аналогичных нарушений в деятельности если нарушение произошло по причине невнимательности сотрудника (обсчитался в сроках) или технической ошибки (опечатался)?
Я, например пишу, Ужесточить требования к составлению документов отчетности, или
Усилить контроль за своевременным и корректным оформлением документации в ...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 14.04.2014 10:09
Цитата:
Коллеги, поделитесь, пожалуйста, что вы пишете в качестве рекомендаций по недопущению аналогичных нарушений в деятельности если нарушение произошло по причине невнимательности сотрудника (обсчитался в сроках) или технической ошибки (опечатался)?
Я пишу: контролеру провести с сотрудником разъяснительную работу либо контролеру провести инструктаж относительно того нормативного акта, который сотрудник нарушил.Цитата:
Я, например пишу, Ужесточить требования к составлению документов отчетности, или
Усилить контроль за своевременным и корректным оформлением документации в ...
А вот если эта ошибка повториться, как это часто бывает, вы что напишите? Мне кажется при такой формулировке контролер на себя ответственность берет и потом своей головой рискует.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #4 от 14.04.2014 13:50
Цитата:
Я, например пишу, Ужесточить требования к составлению документов отчетности, или
Усилить контроль за своевременным и корректным оформлением документации в ...
А вот если эта ошибка повториться, как это часто бывает, вы что напишите? Мне кажется при такой формулировке контролер на себя ответственность берет и потом своей головой рискует.
У нас маленькая компания, пока.
Так, что контролер все время рискует - так или эдак.
Согласна, что не во всех случаях стоит писать подобную формулировку.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 14.04.2014 22:48
Выговор, объяснительная, штраф)) чем не альтернатива)))referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 15.04.2014 10:25
Цитата:
Выговор, объяснительная, штраф)) чем не альтернатива)))
C выговором нужно осторожно, после двух выговоров следует увольнение, а сотрудники косячат часто, вы же не будете профильного спеца увольнять, как правило с аттестованными лицами в маленьких регионах напряженка, штрафы тоже не все работодатели практикуют, а объяснительная не влияет на недопущение нарушения. Вспомнила, кстати, один раз после зафиксированного нарушения, мы спеца на семинар в один из учебных центров направили, тут уж контролер как бы вообще не при чем, если опять косяк этот сотрудник допустит, а меры по недопущению приняты....AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #7 от 15.04.2014 10:45
Цитата:
Выговор, объяснительная, штраф)) чем не альтернатива)))
Штрафы у нас трудовым кодексом не предусмотрены, соответственно, не законны ;)
У меня тут трейдер недавно опечатался в цене лота, в итоге неприятненький такой убыток по клиентскому счету. Клиенту все возместили. Но что тут можно рекомендовать? Пальцы ему поотрубать что ли?))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #8 от 15.04.2014 14:03
Цитата:
или
Усилить контроль за своевременным и корректным оформлением документации в ...Цитата:
Я пишу: контролеру провести с сотрудником разъяснительную работу либо контролеру провести инструктаж
скажите, а с чего вы решили, что это обязанность контролера? Контролер выставляет нарушения. А рекомендации пишет руководству (ген.директору или начальнику, т.е. тем, кто ознакомляется с отчетом). Ну нет обязанности у контролера проводить разъяснительную работу! У контролера также нет обязанности знакомить сотрудников с новыми законами. Изначально подразумевается, что вышел закон, сотрудник должен сам всё прочитать. Контролер может просто по электронке или лично сказать, что ″ребят, там законодатель подарок принес, почитайте то-то и то-то, на такие статьи обратите внимание. Если есть вопросы, то давайте сядем, обсудим. Нарушения не нужны ни мне, ни вам″Цитата:
Но что тут можно рекомендовать? Пальцы ему поотрубать что ли?))
))) очки одеть)))
а если серьезно, то ничего. Я опускаю этот пункт. У меня в отчетах одним пунктом идет Подтвержденные в ходе проверки факты нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР, и внутренних документов Организации; предложения и рекомендации по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушенийreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 15.04.2014 14:54
Цитата:
скажите, а с чего вы решили, что это обязанность контролера? Контролер выставляет нарушения. А рекомендации пишет руководству (ген.директору или начальнику, т.е. тем, кто ознакомляется с отчетом). Ну нет обязанности у контролера проводить разъяснительную работу! У контролера также нет обязанности знакомить сотрудников с новыми законами. Изначально подразумевается, что вышел закон, сотрудник должен сам всё прочитать. Контролер может просто по электронке или лично сказать, что ″ребят, там законодатель подарок принес, почитайте то-то и то-то, на такие статьи обратите внимание. Если есть вопросы, то давайте сядем, обсудим. Нарушения не нужны ни мне, ни вам″
12-32/пз-н по функциям контролера: пункт 4.8. Консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #10 от 15.04.2014 15:54
Цитата:
12-32/пз-н по функциям контролера: пункт 4.8. Консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
консультация и разъяснительная работа это разные вещи. Консультация до сделки, разъяснительная работа - после сделки с нарушением. И не является обязанностью контролера разъяснять работу какого-то отдела. Для этого у сотрудника есть начальник, а у начальника ген.дир.
И потом, вы не задумывались, что как-то странно писАть в отчете контролера, что контролер должен провести разъяснительную работу. Контролер сам себе что ли пишет, а устно додуматься не может?))
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 24.04.2014 17:18
Коллеги, посоветуйте, как правильно поступить, ситуация следующая: отчеты клиентские выгрузились неправильно в виду того, что своевременно не внесли изменения в программное обеспечение , в этом случае лицо виновное в совершении нарушения ставить - специалиста по ву? еще такой нюанс - если специалист заменяет ошибочные отчеты на корректные - это как то надо документально фиксировать?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
