отпуск контролера |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Спасибо за ответ!
|
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
На очередном семинаре ПОД/ФТ НАУФОР Шубочкин Денис говорил, что приказ о замещении контролера/СДЛ допустим сроком на один год.
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Если должности и соответствие специалистов требованиям не изменялись, то ничто не мешает использовать такой приказ без ограничения срока. Ведь годичный срок официально не установлен.
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Как легко на гладкой карте стрелку начертить. А потом идти придется через горы и овраги: ))))
Этот приказ должен содержать не только требование о временном возложении на такого работника функций контролера - СДЛа по ПОД/ФТ - СДЛа по ПНИИИ/МР, но и временного снятия с него прежнего функционала, чтобы не было запрещенного совмещения. Соответственно, человек пришел утром на работу как ни в чем не бывало в 9:00 исполнял свой функционал, подписывал документы делал иные действия, оставляющие аудиторский след совершения этих действий, а в 10:00 узнал, что контролера сегодня не будет и что он, автоматически, сегодня за контролера. Вот вам вместо нарушения непрерывности внутреннего контроля, факты запрещенного совмещения. Идем дальше. Нужно учитывать, не оголяет ли Организацию снятие прежнего функционала с такого работника в плане достаточности необходимых аттестованных специалистов в отдельных подразделениях Организации. Идем дальше. С одной стороны, необходимо во избежание конфликта интересов не допускать этого работника к проверке результатов исполнения прежнего своего функционала (к проверке ″своей работы″, работы ″своего подразделения″). С другой стороны, нельзя оставлять не охваченные внутренним контролем участки. Идем дальше? Думаю хватит... ))) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Не вижу проблем, прописать все необходимое в приказе, и, соответственно, потенциальный замещающий должен соответствовать и не пересекаться по основной деятельности до совмещения.
Т.е. функционал тоже учесть. Если мы ничего не нарушаем, почему нет? Наоборот, если недостаток персонала, совмещающего часто 100 в одном (образно), тогда конечно не стоит делать подобный приказ |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Инвестиционная компания, чем регламентировано - пунктом 2.1.11 лицензионных требований )) при проверке запросят договор на бэк-офисное ПО и депозитарное Я очень извиняюсь, каких именно требований? Не могу найти |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Я очень извиняюсь, каких именно требований? Не могу найти Elpes, скорее всего речь идет о Приказе ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ 2.1.11. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг; |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Этот приказ должен содержать не только требование о временном возложении на такого работника функций контролера - СДЛа по ПОД/ФТ - СДЛа по ПНИИИ/МР, но и временного снятия с него прежнего функционала, чтобы не было запрещенного совмещения. Контролеры, кто нибудь уже ходил в отпуск? поделитесь примерным текстом чудо-приказа, будьте добры! |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
В связи с нахождением в отпуске с …. г. по …. г. СДЛ …., выполняющего функции должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ ООО «….» и программ его осуществления, приказываю:
на время отсутствия …. возложить обязанности специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля ООО «…» на (должность, ФИО). |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
N.Prof*
Я бы дописал еще, ″на время исполнения обязанностей указанных выше, освободить (ФИО) от исполнения обязанностей (должность)″ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.