Два контролера |
Правила форума |
Анастасия
Рег.: 25.03.2011 Сообщений: 82 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, как быть в такой ситуации: в связи с необходимостью осуществления непрерывного внутреннего контроля в организации (профик, 4 лицензии) принято решение взять в штат второго контроля по всем видам деятельности. Т.к. всякий контролер в профике д.б. замгендира, как лучше сформировать структуру, какой контролер будет главным и как отразить это во внутренних документах? Например, один-начальник службы Внутреннего контроля, другой- сотрудник службы Внутреннего контроля, при этом оба- замгендира? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, как быть в такой ситуации: в связи с необходимостью осуществления непрерывного внутреннего контроля в организации (профик, 4 лицензии) принято решение взять в штат второго контроля по всем видам деятельности. Т.к. всякий контролер в профике д.б. замгендира, как лучше сформировать структуру, какой контролер будет главным и как отразить это во внутренних документах? Например, один-начальник службы Внутреннего контроля, другой- сотрудник службы Внутреннего контроля, при этом оба- замгендира? Контролер должен быть один, если по всем видам деятельности. 12-32/пз-н предусматривает назначение нескольких контролеров только если они осуществляют внутренний контроль ″в отношении РАЗНЫХ″ видов профессинальной деятельности. Т.е. никаких ″главных″ и ″второстепенных″ контролеров быть не может. Контролер один, как и Ген. Директор. Это все равно, что Ген. директора второго назначить и пытаться выяснить кто главнее)) Непрерывность внутреннего контроля обеспечивается возложением обязанностей контролера на периоды его временного отсутствия на друго штатного работника компании, соответствующего квал. требованиям (только отсутствие судимости не обязательно подтверждать). |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении РАЗНЫХ видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на НЕСКОЛЬКИХ контролеров. Каждый контролер должен соответствовать установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ {КонсультантПлюс} Если 4 лицензии, то подозреваю что это: брокерская, дилерская, депозитарная и доверительное управление. На первого, к примеру, возлагаете обязанности по контролю брокерской и дилерской деятельности, второй пускай следит за депозитарием и ДУ. Оба в статусе заместителя генерального директора. Каждый готовит отчеты по своим направлениям. |
Анастасия
Рег.: 25.03.2011 Сообщений: 82 |
Коллеги, спасибо большое, я значит совершенно зря согласовывала с ЦБ человека на контролера(((((. Суть моего вопроса такова- в компании есть человек, удовлетворяющий всем требованиям контролера, и не хотелось бы его терять- на случай отпуска контролера, болезни либо внезапного увольнения). Как лучше составить штатное расписание, например: действующий контролер-Контролер профучастника, замгендира, начальник СВК, а резервный специалист- сотрудник СВК.
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Все очень просто: одного назначаете начальником службы внутреннего контроля и замом Гендира, а второго - сотрудником службы внутреннего контроля с обязанностью замещать начальника во время его отсутствия. Бывает, в службе внутреннего контроля и больше человек работает...
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.