-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
лицензионные требования
Правила форума Elen
Рег.: 25.06.2014
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 25.06.2014 20:11 
Не судите строго, очень нужна помощь.
Кредитная организация, есть лицензия на брокерскую . в 2011 году был один клиент провел одну сделку(!), в 2011 году вывел ден.средства со счета, в 2012 году ни сделок ни клиента. в 2013 году в декабре новый клиент заключил договор, 30.12. завел денежные средства. сделки начал совершать в 2014 году...... Все очень плохо?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 26.06.2014 11:04
Пусть контролер это опишет в отчете, что нельзя, чтобы не было сделок в течение года.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 26.06.2014 11:50
Цитата:
Не судите строго, очень нужна помощь.
Кредитная организация, есть лицензия на брокерскую . в 2011 году был один клиент провел одну сделку(!), в 2011 году вывел ден.средства со счета, в 2012 году ни сделок ни клиента. в 2013 году в декабре новый клиент заключил договор, 30.12. завел денежные средства. сделки начал совершать в 2014 году...... Все очень плохо?
Мне кажется вы усугубляете ситуацию, вряд ли у вас будут отбирать лицензию при условии, что есть действующие клиенты, только за то, что у вас был перерыв в 2 года в деятельности. Вот если бы у вас на момент проверки по нулям за последний год-два было, то тогда вы бы рисковали ( вспомните про строки административной ответственности). И потом, у меня стойкое ощущение, что этой лазейкой проверяющие пользуются только тогда, когда им очень-очень нужно наказать компанию, а серьезных поводов для аннулирования нет.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #4 от 26.06.2014 12:40
Цитата:
Пусть контролер это опишет в отчете, что нельзя, чтобы не было сделок в течение года.
А почему нельзя?
Отсутствие деятельности не является нарушением, т.е. нигде в законах и иных нормативных актах не закреплена обязанность организации, имеющей лицензии не прерывать эту деятельность в течение года.
Отсутсвие деятельности является основанием для аннулирования лиценхии, это да, но это вовсе не нарушение.
В моем понимании тут все в порядке (если, конечно, при такой вялой активности они аккуратно сдают все необходимую отчетность и актуализированы все внутренние документы).ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #5 от 26.06.2014 14:12
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ {КонсультантПлюс}
Elen, когда брокерскую лицензию получали? Смотрите когда был первый клиент.
У нас где-то еще написано про неосуществление деятельности? Я вижу только этот случай.Elen
Рег.: 25.06.2014
Сообщений: 16
Сообщ. #6 от 26.06.2014 17:18
Лицензию мы получили в декаб.2000 году, руководство естественно радо ее наличию, пусть будет, деятельности фактически нет, первый клиент появился у нас в сентяб. 2011 году, через год после вступления в силу изменений в приказ 10-49/пз-н
Честно говоря, чуствую приближение проверки и коленки ходуном ходят....
Elen
Рег.: 25.06.2014
Сообщений: 16
Сообщ. #7 от 26.06.2014 17:19
Цитата:
Мне кажется вы усугубляете ситуацию, вряд ли у вас будут отбирать лицензию при условии, что есть действующие клиенты, только за то, что у вас был перерыв в 2 года в деятельности. Вот если бы у вас на момент проверки по нулям за последний год-два было, то тогда вы бы рисковали ( вспомните про строки административной ответственности). И потом, у меня стойкое ощущение, что этой лазейкой проверяющие пользуются только тогда, когда им очень-очень нужно наказать компанию, а серьезных поводов для аннулирования нет.
Получается не вносить в отчет?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #8 от 27.06.2014 11:37
Цитата:
Получается не вносить в отчет?
А что Вы будете вносить в отчет? Нарушение ЧЕГО?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 01.07.2014 10:28
Извечный вопрос. Может ли сотрудник, единственный - по брокерской деятельности работать в профике по совместительству (на полставки, 0,5), т.е. основное место работы в другой Компании. Нет ли тут нарушения лицензионных требований. Пожта еще раз подтвердите мне это).
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #10 от 02.07.2014 18:41
Цитата:
Извечный вопрос. Может ли сотрудник, единственный - по брокерской деятельности работать в профике по совместительству (на полставки, 0,5), т.е. основное место работы в другой Компании. Нет ли тут нарушения лицензионных требований. Пожта еще раз подтвердите мне это).
может, нарушений нет.
о.5 ставки - это не менее 4 часов в день. В трудовом договоре не указывается конкретно время, когда брокер исполняет заявки клиентов, поэтому подразумевается, что брокер сам решает, когда он будет работать. До обеда, после обеда или в течение всего дня не более 4 часов. У вас нет претензий со стороны клиентов, что их поручения не выполняются из-за отсутствия на рабочем месте брокера, значит, всё ок.
когда заключается договор по совместительству и не прописывается время работы, то обе стороны понимают что это за договор.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #11 от 03.07.2014 11:19
Цитата:
Цитата:
Извечный вопрос. Может ли сотрудник, единственный - по брокерской деятельности работать в профике по совместительству (на полставки, 0,5), т.е. основное место работы в другой Компании. Нет ли тут нарушения лицензионных требований. Пожта еще раз подтвердите мне это).
может, нарушений нет.
о.5 ставки - это не менее 4 часов в день. В трудовом договоре не указывается конкретно время, когда брокер исполняет заявки клиентов, поэтому подразумевается, что брокер сам решает, когда он будет работать. До обеда, после обеда или в течение всего дня не более 4 часов. У вас нет претензий со стороны клиентов, что их поручения не выполняются из-за отсутствия на рабочем месте брокера, значит, всё ок.
когда заключается договор по совместительству и не прописывается время работы, то обе стороны понимают что это за договор.
А мне кажется, что будет нарушение. Не менее 1 сотрудника, в моем понимании, это 1 штатная единица, а тут 0,5 штатной единицы. Я бы для надежности двоих на 0,5 ставки приняла.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
