-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
лицензионные требования
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #51 от 27.05.2015 17:17 
Если у профика три лицензии: брок, дилер и ДУ.
При назначении руководителя бэк офиса нужно информировать ЦБ о назначении?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #52 от 27.05.2015 17:39
Цитата:
При назначении руководителя бэк офиса нужно информировать ЦБ о назначении?
нетAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #53 от 28.05.2015 09:47
Цитата:
При назначении руководителя бэк офиса нужно информировать ЦБ о назначении?
Это только для кредитных организацийколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #54 от 28.05.2015 13:49
Цитата:
Если у профика три лицензии: брок, дилер и ДУ.
При назначении руководителя бэк офиса нужно информировать ЦБ о назначении?
Инвестиционная компания, если ваша компания занимается только проф.деятельностью и никакой другой деятельностью, то не надо информировать.
информировать надо, если вы занимаетесь иной деятельностью помимо профессиональной деятельностью.
В законе так и написано
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (В СЛУЧАЕ СОВМЕЩЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ С ИНЫМИ ВИДАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ), допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
вот если бы стояло так (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ), тогда да, т.к. четко указывается в первом случае проф.деятельность и во втором случае проф.деятельность.
Но раз этого нет, то не подлежит информированию, если вы больше ничем не занимаетесь, кроме как профессиональной деятельностью
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #55 от 14.09.2015 13:28
Коллеги, все обратили внимание на п. 2.1.1. нового положения о лицензионных требованиях от 27.07.2015 № 481-П?
Для целей расчета СС теперь берутся только активы, указанные в п. 3.1., 3.2., 3.12 и 3.13.положения о порядке расчета СС от 23.10.2008 №08-41/пз-н!
Новое положение о лицензионных требованиях вступает в силу уже завтра.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #56 от 14.09.2015 13:49
Цитата:
Для целей расчета СС теперь берутся только активы, указанные в п. 3.1., 3.2., 3.12 и 3.13.положения о порядке расчета СС от 23.10.2008 №08-41/пз-н!
это требование распространяется только на соискателей лицензий:
Для соискателя лицензии обязательным является наличие собственных средств, рассчитанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Банка России, при условии, что в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств, включаются только активы, предусмотренные пунктами 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 Положения о порядке расчета собственных средств ....
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #57 от 14.09.2015 14:25
Цитата:
это требование распространяется только на соискателей лицензий:
Действительно... а я еще думал почему раньше эту деталь не заметил, а оно вон почемуИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #58 от 29.09.2015 18:52
Вопрос.
По Гендиру у меня спор с юристами, помогите его разрешить.
Можно зачесть как 2 года опыт работы руководителем отдела Доверительного управления по совместительству. Т.е. основное место работы было не в профучастнике.
Запись в трудовой есть.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #59 от 29.09.2015 22:33
Думаю можно считать опытомИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #60 от 30.09.2015 08:41
Nazareth, вы меня удивляете..даже ночью вы на связи!
Спс за ответ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
